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Risque de fraude interne et externe
May 16, 2023 - 10:30 am - 12:00 pm
CHF150.00
Risque de fraude interne et externe
Webinaire en français
La formation vise à présenter les risques de fraude interne et externe auxquels les intermédiaires financiers sont confrontés, ainsi que les mécanismes et mesures de prévention, de détection et de réaction qui s’y rapportent
La formation s’adresse à
Institution
☒ Banques
☒ Maisons de titres
☒ Gestionnaires de fortune
☒ Gestionnaires de fortune collective
☒ Trustees
☒ Directions de fonds
☒ Conseillers à la clientèle
☒ Autres intermédiaires financiers
Fonction
☒ Legal et Compliance
☒ Risk Management
☒ Audit interne
☒ Fichier central
☒ Front
☐ Asset Management
☐ RH
☐ Marketing
☐ Conseil d’administration
☐ Autre
Contenu
Distribution/placement d’instruments financiers
Introduction
- Statistiques
- FINMA
Fraude interne
- Les mécanismes de la fraude interne
- Cas pratiques
Fraude externe
Par un client
- Obtention de crédits
- Responsabilité pénale du client
- Responsabilité civile de ses organes
Par un tiers
- Piratage de comptes clients
- “L’arnaque au président”
Liens entre la fraude et le blanchiment d’argent
Prévention, détection et réaction
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