Responsabilité dans la gestion d’actifs et le conseil en investissement Principales sources et facteurs d'atténuation des risques Evènement en français Avec l'entrée en vigueur de la loi sur les services financiers, l'attention des praticiens s'est portée en priorité sur les aspects de droit administratif concernant la prestation de services de gestion de fortune et de […]
Marketing, Events, and Use of Social Media Webinar in English The aim of the webinar is to understand the existing regulatory framework (especially in the EU and ESMA's practice) on these areas, in particular with regard to the dissemination of marketing material, the use of social media by financial intermediaries, the organisation of marketing events […]
Archivage & conservation des données personnelles Evènement en français Les documents d’un établissement financier, qu'il s'agisse de documents internes ou concernant sa clientèle doivent être conservés. Néanmoins, dès que les données personnelles figurant dans ces dossiers ne sont plus nécessaires au regard de la finalité du traitement, elles doivent être effacées, détruites ou anonymisées, tel […]
Zusammenarbeit mit Drittparteien Webinar auf Deutsch Cross-border Risiken und Massnahmen zur Risikominderung bei der Zusammenarbeit von Finanzintermediären mit Drittparteien Die Schulung richtet sich an Institution ☒ Banken ☒ Wertpapierfirmen ☒ Vermögensverwalter ☒ Treuhänder ☐ Verwalter von Kollektivvermögen ☐ Fondsleitungen ☒ Kundenberater ☐ Sonstige Finanzintermediäre Funktion ☒ Recht und Compliance ☒ Risikomanagement ☒ Interne Revision […]
United Kingdom - Cross-border activities Webinar in English UK cross-border rules governing financial promotion and advertising relating to banking and investment services, negotiation of financial services agreements, provision of banking and investment services, cooperation with third parties (finders, business introducers and EAMs), etc. The training is addressed to Institution ☒ Banks ☒ […]
BRP Bizzozero & Partners SA e CSVN sono lieti di invitarvi alla formazione: Il rischio di frode interna ed esterna Event in Italian In collaborazione con BRP il Centro Studi Villa Negroni propone un appuntamento di formazione incentrato sui rischi di frode a cui gli intermediari finanziari sono potenzialmente esposti. Durante il corso verranno illustrati ai partecipanti i casi tipici di […]
Aspect cross-border dans la coopération avec des tiers Webinaire en français La formation vise à présenter comment maîtriser les risques transfrontaliers lors de la coopération avec des tiers, type d'activités : recommandation de clients, introduction de la banque dépositaire auprès de clients étrangers Reconnu pour la recertification SAQ La formation s'adresse à Institution […]
ESG pour les gestionnaires d'actifs (Wealth management) - Mise à jour Evènement en français Reconnu pour la recertification SAQ Une session ESG pour les gestionnaires d’actifs (Asset Management) se tiendra le 22 mai 2024 de 14h00 à 16h00 - inscription But de la formation Rappeler aux collaborateurs et responsables des activités de front comme des […]
ESG pour les gestionnaires d'actifs (Asset management) - Mise à jour Evènement en français Reconnu pour la recertification SAQ Une session ESG pour les gestionnaires d’actifs (Wealth Management) se tiendra le 22 mai 2024 de 10h00 à 12h00 - inscription But de la formation Rappeler aux collaborateurs et responsables des activités de front comme […]
China - Cross-border activities Webinar in English Recognised for recertification SAQ This training covers the regulatory framework for financial activities towards China from a third country including China cross-border rules governing financial promotion and advertising relating to banking and investment services, negotiation of financial services agreements, provision of banking and investment services, cooperation with third […]
Cooperation with third parties - Cross-border aspects Webinar in English The aim of the course is to show how to manage cross-border risks when cooperating with third parties. Types of activities: recommending clients, introducing the bank (custodian) to foreign clients, etc. The training is addressed to Institution ☒ Banks ☒ Securities firms ☒ […]
Organisation appropriée et gouvernance d’entreprise pour les banques Evènement en français Reconnu pour la recertification SAQ But de la formation Plus d'information prochainement.... La formation s'adresse à Institution ☐ Banques ☐ Maisons de titres ☐ Gestionnaires de fortune ☐ Gestionnaires de fortune collective ☐ Trustees ☐ Directions de fonds ☐ Conseillers à la clientèle ☐ […]