Risque de fraude interne et externe

Risque de fraude interne et externe

Webinaire en français

La formation vise à présenter les risques de fraude interne et externe auxquels les intermédiaires financiers sont confrontés, ainsi que les mécanismes et mesures de prévention, de détection et de réaction qui s’y rapportent

La formation s’adresse à

Institution

☒ Banques
☒ Maisons de titres
☒ Gestionnaires de fortune
☒ Gestionnaires de fortune collective
☒ Trustees
☒ Directions de fonds
☒ Conseillers à la clientèle
☒ Autres intermédiaires financiers

Fonction

☒ Legal et Compliance
☒ Risk Management
☒ Audit interne
☒ Fichier central
☒ Front
☐ Asset Management
☐ RH
☐ Marketing
☐ Conseil d’administration
☐ Autre

Contenu

Distribution/placement d’instruments financiers

Introduction

• Statistiques 
• FINMA 

Fraude interne

• Les mécanismes de la fraude interne 
• Cas pratiques

Fraude externe 

Par un client 

• Obtention de crédits 
• Responsabilité pénale du client 
• Responsabilité civile de ses organes 

Par un tiers 

• Piratage de comptes clients 
• “L’arnaque au président” 

Liens entre la fraude et le blanchiment d’argent

Prévention, détection et réaction

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