Zusammenarbeit mit Drittparteien

Institution#

☒ Banken
☒ Wertpapierfirmen
☒ Vermögensverwalter
☒ Treuhänder
☐ Verwalter von Kollektivvermögen
☐ Fondsleitungen
☒ Kundenberater
☐ Sonstige Finanzintermediäre

Funktion#

☒ Recht und Compliance
☒ Risikomanagement
☒ Interne Revision
☐ Zentraldatei
☒ Front
☒ Asset Management
☐ HR
☐ Marketing
☒ Verwaltungsrat
☐ Sonstiges

> Cross-border-Risiken

• Regulatorische, steuerliche, finanziellle, zivilrechtliche, Reputations- und andere Risiken

> Massnahmen zur Risikominderung

• Cura in eligendo, contraendo et custodiendo
• Know-how und Ausbildung
• Unabhängigkeit der Drittparteien
• Tätigkeitsbereich
• Exklusivitätsvereinbarungen
• Vergütungsformen, Interessenkonflikte etc.

> Gebundene Vermittler (Tied Agents)