Zusammenarbeit mit Drittparteien

Zusammenarbeit mit Drittparteien#

Webinaire auf Deutsch

Anerkannt für die SAQ recertification

Die Schulung zielt darauf ab, zu zeigen, wie grenzüberschreitende Risiken bei der Zusammenarbeit mit Dritten kontrolliert werden können, Art der Aktivitäten: Vermittlung von Kunden, Einführung der Depotbank bei ausländischen Kunden

Der Kurs richtet sich an#

Institute#

☒ Banken
☒ Wertpapierhäuser
☒ Vermögensverwalter
☐ Trustees
☐ Verwalter von Kollektivvermögen
☐ Fondsleitungen
☒ Kundenberater
☒ Andere Finanzintermediäre

Fonktion#

☒ Legal und Compliance
☒ Risk Management
☒ Interne Revision
☒ Client Data Management
☒ Front
☒ Asset Management
☐ HR
☐ Marketing
☒ Mitglieder von Leitungsgremien
☐ Sonstige

Kursinhalt #

Einleitung#

• Definition und Zweck
• Typische Ausgestaltungen von Zusammenarbeit mit Drittparteien

Einsatz von Drittparteien#

• Bedingungen für die Zusammenarbeit
• Kooperationsvereinbarungen

Cross-border-Risiken

• Regulatorische, steuerliche, finanziellle, zivilrechtliche, Reputations- und andere Risiken

Massnahmen zur Risikominderung

• Cura in eligendo, contraendo et custodiendo
• Know-how und Ausbildung
• Unabhängigkeit der Drittparteien
• Tätigkeitsbereich
• Exklusivitätsvereinbarungen
• Vergütungsformen, Interessenkonflikte etc.

Gebundene Vermittler (Tied Agents)

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