Zusammenarbeit mit Drittparteien

Zusammenarbeit mit Drittparteien

Webinaire auf Deutsch

Anerkannt für die SAQ recertification

Die Schulung zielt darauf ab, zu zeigen, wie grenzüberschreitende Risiken bei der Zusammenarbeit mit Dritten kontrolliert werden können, Art der Aktivitäten: Vermittlung von Kunden, Einführung der Depotbank bei ausländischen Kunden

Der Kurs richtet sich an

Institute

☒ Banken
☒ Wertpapierhäuser
☒ Vermögensverwalter
☐ Trustees
☐ Verwalter von Kollektivvermögen
☐ Fondsleitungen
☒ Kundenberater
☒ Andere Finanzintermediäre

Fonktion

☒ Legal und Compliance
☒ Risk Management
☒ Interne Revision
☒ Client Data Management
☒ Front
☒ Asset Management
☐ HR
☐ Marketing
☒ Mitglieder von Leitungsgremien
☐ Sonstige

Kursinhalt 

Einleitung

• Definition und Zweck
• Typische Ausgestaltungen von Zusammenarbeit mit Drittparteien

Einsatz von Drittparteien

• Bedingungen für die Zusammenarbeit
• Kooperationsvereinbarungen

Cross-border-Risiken

• Regulatorische, steuerliche, finanziellle, zivilrechtliche, Reputations- und andere Risiken

Massnahmen zur Risikominderung

• Cura in eligendo, contraendo et custodiendo
• Know-how und Ausbildung
• Unabhängigkeit der Drittparteien
• Tätigkeitsbereich
• Exklusivitätsvereinbarungen
• Vergütungsformen, Interessenkonflikte etc.

Gebundene Vermittler (Tied Agents)

Für weitere Informationen zu diesem Kurs kontaktieren, Sie uns bitte