Riconosciuto per la ricertificazione SAQ
Event in Italian
L’intero contenuto del corso si pone l’obiettivo di definire e descrivere il quadro normativo che disciplina i comportamenti sul mercato non ammessi dal punto di vista del diritto in materia di vigilanza
Attraverso casistiche pratiche verranno discusse le norme che presidiano lo sfruttamento di informazioni privilegiate e la manipolazione del mercato (“market abuse”). Verranno altresì evocati gli obblighi nei confronti del cliente e nei confronti della piattaforma inerenti al trattamento di ordini
Il quadro normativo prenderà in analisi anche la Circ. FINMA 2013/8 che partendo dai divieti sanciti dalla Legge sull’infrastruttura finanziaria (LInFi) relativi ai comportamenti sul mercato e relativa dell’Ordinanza (OInFi), concretizza i requisiti sull’organizzazione degli assoggettati, la cui osservanza è volta ad individuare ed impedire i comportamenti non ammessi oltre che a soddisfare il requisito della garanzia di un’attività irreprensibile nell’ambito dei comportamenti sul mercato
☒ Banche
☒ Società di intermediazione mobiliare
☒ Gestori patrimoniali
☒ Trustee
☒ Gestori di patrimoni collettivi
☐ Direzioni di fondi
☒ Consulenti alla clientela
☐ Altri intermediari finanziari
☒ Legal e Compliance
☒ Risk management
☒ Revisione interna
☐ Registro centrale
☒ Fronte
☐ Asset Management
☐ HR
☐ Marketing
☐ CdA
☐ Altro
Per ulteriori informazioni su questo corso, contattateci.