Regole di condotta sui mercati

Regole di condotta sui mercati#

Riconosciuto per la ricertificazione SAQ

Event in Italian

L’intero contenuto del corso si pone l’obiettivo di definire e descrivere il quadro normativo che disciplina i comportamenti sul mercato non ammessi dal punto di vista del diritto in materia di vigilanza

Attraverso casistiche pratiche verranno discusse le norme che presidiano lo sfruttamento di informazioni privilegiate e la manipolazione del mercato (“market abuse”). Verranno altresì evocati gli obblighi nei confronti del cliente e nei confronti della piattaforma inerenti al trattamento di ordini

Il quadro normativo prenderà in analisi anche la Circ. FINMA 2013/8 che partendo dai divieti sanciti dalla Legge sull’infrastruttura finanziaria (LInFi) relativi ai comportamenti sul mercato e relativa dell’Ordinanza (OInFi), concretizza i requisiti sull’organizzazione degli assoggettati, la cui osservanza è volta ad individuare ed impedire i comportamenti non ammessi oltre che a soddisfare il requisito della garanzia di un’attività irreprensibile nell’ambito dei comportamenti sul mercato

La formazione è rivolta a#

Instituto#

☒ Banche
☒ Società di intermediazione mobiliare
☒ Gestori patrimoniali
☒ Trustee
☒ Gestori di patrimoni collettivi
☐ Direzioni di fondi
☒ Consulenti alla clientela
☐ Altri intermediari finanziari

Funzione#

☒ Legal e Compliance
☒ Risk management
☒ Revisione interna
☐ Registro centrale
☒ Fronte
☐ Asset Management
☐ HR
☐ Marketing
☐ CdA
☐ Altro

Contenuto#

• Visione generale del quadro regolamentare
• Norme di comportamento sul mercato (“market abuse”)
• Norme di comportamento nei confronti della piattaforma o dell’emittente
• Norme di comportamento nei confronti dei clienti

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