KYC-Obbligo di corroborazione

BRP Bizzozero & Partners SA e CSVN sono lieti di invitarvi alla formazione:

KYC-Obbligo di corroborazione

Event in Italian

Riconosciuto per la ricertificazione SAQ

La formazione ha lo scopo di fornire ai partecipanti la conoscenza delle normative applicabili in ambito di AML con riferimento all’obbligo di corroborazione dei profili KYC dei clienti

In particolare, il corso si concentra sulle modalità di ricerca di informazioni su fonti aperte (Google, Zefix ecc.), sensibilizzando i partecipanti in merito alla tipologia di informazioni necessarie e pertinenti, rispettivamente alle bad practices più ricorrenti nell’allestimento dei profili KYC

La formazione è rivolta a

Instituto

☒ Banche
☒ Società di intermediazione mobiliare
☒ Gestori patrimoniali
☒ Trustee
☒ Gestori di patrimoni collettivi
☒ Direzioni di fondi
☐ Consulenti alla clientela
☐ Altri intermediari finanziari

Funzione

☒ Legal e Compliance
☒ Risk management
☒ Revisione interna
☒ Registro centrale
☒ Fronte
☒ Asset Management
☐ HR
☐ Marketing
☐ CdA
☐ Altro

Contenuto

> Introduzione

> Basi legali

• Codice penale (art. 305bis ​CP, art. 305ter​ CP)
• LRD
• ORD-FINMA
• Altre fonti che impongono un dovere di corroborazione

> Elementi corroborativi

• Elementi positivi vs ricerca di negative news

> Ricerche su fonti pubbliche

• Quali sono e come utilizzarle
• Good and bad practices

> Casi pratici

Quota standard

> CHF 350.-

Fare clic per registrarsi

Data ultimo aggiornamento: 13 Febbraio 2024

Per ulteriori informazioni su questo corso, contattateci.