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KYC-Obbligo di corroborazione
March 25, 2024 - 2:00 pm - 4:30 pm
CHF350.00
BRP Bizzozero & Partners SA e CSVN sono lieti di invitarvi alla formazione:
KYC-Obbligo di corroborazione
Event in Italian
Riconosciuto per la ricertificazione SAQ
La formazione ha lo scopo di fornire ai partecipanti la conoscenza delle normative applicabili in ambito di AML con riferimento all’obbligo di corroborazione dei profili KYC dei clienti
In particolare, il corso si concentra sulle modalità di ricerca di informazioni su fonti aperte (Google, Zefix ecc.), sensibilizzando i partecipanti in merito alla tipologia di informazioni necessarie e pertinenti, rispettivamente alle bad practices più ricorrenti nell’allestimento dei profili KYC
La formazione è rivolta a
Instituto
☒ Banche
☒ Società di intermediazione mobiliare
☒ Gestori patrimoniali
☒ Trustee
☒ Gestori di patrimoni collettivi
☒ Direzioni di fondi
☐ Consulenti alla clientela
☐ Altri intermediari finanziari
Funzione
☒ Legal e Compliance
☒ Risk management
☒ Revisione interna
☒ Registro centrale
☒ Fronte
☒ Asset Management
☐ HR
☐ Marketing
☐ CdA
☐ Altro
Contenuto
> Introduzione
> Basi legali
- Codice penale (art. 305bis CP, art. 305ter CP)
- LRD
- ORD-FINMA
- Altre fonti che impongono un dovere di corroborazione
> Elementi corroborativi
- Elementi positivi vs ricerca di negative news
> Ricerche su fonti pubbliche
- Quali sono e come utilizzarle
- Good and bad practices
> Casi pratici
Quota standard
> CHF 350.-
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Data ultimo aggiornamento: 13 Febbraio 2024
Per ulteriori informazioni su questo corso, contattateci.
