GwG-Fallstudien in Anlehnung an die neuere Rechtsprechung

GwG-Fallstudien in Anlehnung an die neuere Rechtsprechung (anschliessend Apéro bis 18:00)

Veranstaltung auf Deutsch

Anerkannt für die SAQ-Rezertifizierung

Ziel dieses Seminars ist die Darstellung der neueren regulatorischen Anforderungen im Themengebiet der Geldwäschereibekämpfung sowie der neuen Rechtsprechung in diesem Bereich

Das Seminar stützt sich vor allem auf Fallstudien. Die Themen werden anhand von Fallbeispielen erläutert und gleichzeitig wird die neuere Rechtsprechung besprochen

Im Anschluss an das Seminar findet ein Apéro statt

Die Formation s’adresse à

Institution

☒ Banken
☒ Titelhäuser
☒ Vermögensverwaltungsgesellschaften
☒ Treuhänder
☒ Vermögensverwaltungsgesellschaften
☐ Fondsanweisungen
☐ Kundenberater
☒ Andere Finanzintermediäre

Funktion

☒ Legal und Compliance
☒ Risk-Management
☒ Interne Revision
☐ Client Data Management
☒ Front
☐ Asset Management
☐ HR
☐ Marketing
☐ Mitglieder von Leitungsgremien
☐ Sonstige

Inhalt

> Rechtlicher Rahmen

> Anforderungen des Gesetzgebers und der Regulierung

> Verbotene Tatbestände

> Meldepflicht gegenüber MROS

> Pflichten nach erfolgter Meldung

> Praktische Fälle in Anlehnung an die Rechtsprechung

Um weitere Informationen zu dieser Formation zu erhalten, wenden Sie sich bitte an uns .