Il rischio di frode interna ed esterna

BRP Bizzozero & Partners SA e CSVN sono lieti di invitarvi al event:#

Il rischio di frode interna ed esterna#

Event in Italian

The training aims to present some case studies on AML between standards, practice and case law in the Swiss regulatory landscape.

La formazione è rivolta a#

Istituto#

​​☒​ Banche
​​☒​ Società di intermediazione mobiliare
​​☒​ Gestori patrimoniali
​​☒​ Trustee
​​☒​ Gestori di patrimoni collettivi
​​☒​ Direzioni di fondi
​​☒​ Consulenti alla clientela
​​☒​ Altri intermediari finanziari

Funzione#

​​☒​ Legal e Compliance 
​​☒​ Risk management 
​​☒​ Revisione interna 
​​☒​ Registro centrale 
​​☒​ Fronte 
​​☐​ Asset Management 
​​☐​ HR 
​​☐​ Marketing 
​​☐​ CdA 
​​☐​ Altro 

Contenuto#

Introduzione#

• Statistiche 
• FINMA

Frode interna#

• I meccanismi della frode interna 
• Casi tipici 

Frode externa#

Da parte di clienti

• Ottenimento di crediti
• Responsabilità penale del cliente
• Responsabilità civile dei suoi organi

Da parte di terzi

• Pirateria informatica dei conti clienti

• “La truffa del CEO” 

Legami tra la frode e il riciclaggio di denaro

I meccanismi e le misure di prevenzione, individualzione e reazioni#

Iscrizioni presso il CSVN

Per ulteriori informazioni su questo corso, contattateci.