Il rischio di frode interna ed esterna

BRP Bizzozero & Partners SA e CSVN sono lieti di invitarvi al event:

Il rischio di frode interna ed esterna

Event in Italian

The training aims to present some case studies on AML between standards, practice and case law in the Swiss regulatory landscape.

La formazione è rivolta a

Istituto

​​☒​ Banche
​​☒​ Società di intermediazione mobiliare
​​☒​ Gestori patrimoniali
​​☒​ Trustee
​​☒​ Gestori di patrimoni collettivi
​​☒​ Direzioni di fondi
​​☒​ Consulenti alla clientela
​​☒​ Altri intermediari finanziari

Funzione

​​☒​ Legal e Compliance 
​​☒​ Risk management 
​​☒​ Revisione interna 
​​☒​ Registro centrale 
​​☒​ Fronte 
​​☐​ Asset Management 
​​☐​ HR 
​​☐​ Marketing 
​​☐​ CdA 
​​☐​ Altro 

Contenuto

Introduzione

• Statistiche 
• FINMA

Frode interna

• I meccanismi della frode interna 
• Casi tipici 

Frode externa

Da parte di clienti

• Ottenimento di crediti
• Responsabilità penale del cliente
• Responsabilità civile dei suoi organi

Da parte di terzi

• Pirateria informatica dei conti clienti

• “La truffa del CEO” 

Legami tra la frode e il riciclaggio di denaro

I meccanismi e le misure di prevenzione, individualzione e reazioni

Iscrizioni presso il CSVN

Per ulteriori informazioni su questo corso, contattateci.