AML Case Studies

BRP Bizzozero & Partners SA e CSVN sono lieti di invitarvi al event:

AML Case Studies

Event in Italian

Recognised for the SAQ recertification

The training aims to present some case studies on AML between standards, practice and case law in the Swiss regulatory landscape

La formazione è rivolta a

Istituto

☒ Banche
☒ Società di intermediazione mobiliare
☒ Gestori patrimoniali
☒ Trustee
☒ Gestori di patrimoni collettivi
☐ Direzioni di fondi
☒ Consulenti alla clientela
☐ Altri intermediari finanziari

Funzione

☒ Legal e Compliance
☒ Risk management
☒ Revisione interna
☒ Registro centrale
☒ Fronte
☐ Asset Management
☐ HR
☐ Marketing
☐ CdA
☐ Altro

Contenuto

• L’intero contenuto del corso si snoda con casistiche pratiche sui momenti topici che caratterizzano il ciclo della relazione del cliente a partire dall’onboarding (assolvimento degli obblighi KYC sia formali che materiali), fino alle possibili fasi della segnalazione al MROS, ovvero dal riconoscimento dei presupposti alla gestione post-comunicazione

• L’ampio spazio dedicato ai casi che insistono sul transazionale della relazione riposa sull’evidenza acquisita che è la fase in cui, di solito, emergono le maggiori criticità (soprattutto in presenza di strutture societarie) tra operatività attesa e attività riscontrata

• La discussione delle fattispecie sarà assistita da rimandi normativi (alla luce delle recenti revisioni della LRD, ORD e ORD-FINMA), prassi delle autorità e decisioni giurisprudenziali

Iscrizioni presso il CSVN

Per ulteriori informazioni su questo corso, contattateci.