Allgemeine Risiken im Zusammenhang mit grenzüberschreitenden Aktivitäten – What’s up?

Allgemeine Risiken im Zusammenhang mit grenzüberschreitenden Aktivitäten – What’s up? 

Webinaire auf Deutsch

Anerkannt für die SAQ recertification

In der Schulung werden folgende Themen behandelt: Definition der grenzüberschreitenden Tätigkeit, Beschreibung der verschiedenen grenzüberschreitenden Risiken im Zusammenhang mit Bank- und Wertpapierdienstleistungen, Maßnahmen zur Minderung der grenzüberschreitenden Risiken, auch in der Zusammenarbeit mit Dritten

Der Kurs richtet sich an

Institute

☒ Banken
☒ Wertpapierhäuser
☒ Vermögensverwalter
☐ Trustees
☐ Verwalter von Kollektivvermögen
☐ Fondsleitungen
☒ Kundenberater
☐ Andere Finanzintermediäre

Fonktion

☒ Legal und Compliance
☒ Risk Management
☒ Interne Revision
☒ Client Data Management
☒ Front
☒ Asset Management
☐ HR
☐ Marketing
☒ Mitglieder von Leitungsgremien
☐ Sonstige

Kursinhalt 

Risiken

• Regulatorische Risiken  
• Zivilrechtliche Risiken  
• Steuerliche Risiken  
• Kommerzielle Risiken  

Marktzugangshindernisse

• • Anlegerschutz 
  • Verbraucherschutz  
  • Devisenkontrollen  

Regulierungs- und Markttrends (Auswahl)

• • CRD VI 
  • Markets in Crypto-Assets (MiCA) Regulation 
  • Vermarktung von Finanzprodukten (Common Supervisory Action der ESMA) 
  • Cross-border Lizenzen 

Erwartungen der FINMA

Für weitere Informationen zu diesem Kurs kontaktieren, Sie uns bitte