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Entwurf des FINMA-Rundschreibens “Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV”

November 20, 2024 - 2:00 pm - 5:00 pm

CHF350.00
BRP REGORA Training - 2024.11.20_Entwurf eines neuen Rundschreibens der FINMA

Entwurf des FINMA-Rundschreibens “Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV”

Veranstaltung auf Deutsch

 

 

Anerkannt für die SAQ-Rezertifizierung

 

Am 15. Mai 2024 eröffnete die FINMA eine Anhörung zu einem neuen Rundschreiben, das ausgewählte Aspekte der Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV präzisiert. Es richtet sich an die von der FINMA oder einer Aufsichtsorganisation beaufsichtigten Finanzdienstleister und präzisiert insbesondere, “wie gegenüber Kundinnen und Kunden Transparenz zu schaffen ist, damit diese ihre Anlageentscheide in Kenntnis der Sachlage treffen können”. Unser Seminar gibt einen Überblick über die geplanten Regelungen und bietet anhand von Praxisfällen Gelegenheit, sich darüber auszutauschen.

 

Die Schulung richtet sich an

Institute

  • ☒ Banken
  • ☒ Wertpapierhäuser
  • ☒ Vermögensverwalter
  • ☐ Trustees
  • ☒ Verwalter von Kollektivvermögen
  • ☐ Fondsleitungen
  • ☒ Kundenberater
  • ☐ Andere Finanzintermediäre

Funktion

  • ☒ Legal und Compliance
  • ☒ Risk Management
  • ☐ Interne Revision
  • ☐ Client Data Management
  • ☒ Front
  • ☐ Asset Management
  • ☐ HR
  • ☐ Marketing
  • ☐ Mitglieder von Leitungsgremien
  • ☐ Sonstige

 

Inhalt

> Übersicht zum Entwurf des FINMA-Rundschreibens „Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV” 
  • Ausgangslage
  • Pflicht zur Information über die Art der Finanzdienstleistung und die mit Finanzinstrumenten verbunden Risiken sowie über Klumpenrisiken
  • Risikoprofil und zu erhebende Informationen
  • Umgang mit Interessenkonflikten bei der Verwendung hauseigener Produkte
  • Retrozessionen

 
> Vertiefungen gewisser Schwerpunkte anhand von Fallbeispielen
  • Arten von Beratungsmandaten
  • Kündigung eines Mandats
  • Klumpenrisiken
  • “Offene Architektur” (Umgang mit Interessenkonflikten bei der Verwendung hauseigener Produkte)
  • Retrozessionen und Interessenskonflikte

 

Um weitere Informationen zu dieser Formation zu erhalten, wenden Sie sich bitte an uns .

Details

Date:
November 20, 2024
Time:
2:00 pm - 5:00 pm
Cost:
CHF350.00
Event Category:
Event Tags:
, , ,

Speakers

Benjamin Kurmann
Martin Horni

Other

Language
German
Countries
Switzerland
Topics
Swiss Regulation

Place

Zunfthaus zur Zimmerleuten
Limmatquai 40
Zurich, Zurich 8001 Switzerland
Phone
+41 44 250 53 63
View Place Website

Tickets

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