Praktische Erfahrungen mit FIDLEG und ESG

Praktische Erfahrungen mit FIDLEG und ESG

Event auf Deutsch

Anerkannt für die SAQ-Rezertifizierung

Zusammenfassung

Ziel dieses Kurses ist es, Auslegungsfragen rund um die Umsetzung des Bundesgesetzes über die Finanzdienstleistungen (FIDLEG) sowie die neuen Anforderungen bei der Bestimmung der ESG-Präferenzen der Kunden zu erörtern

Die beiden Referenten werden diesbezüglich sechs Themenbereiche von besonderem Interesse behandeln, indem sie die theoretischen Grundlagen darlegen und sich mit dem Publikum anhand von Fallbeispielen über Erfahrungen aus der Praxis austauschen

Im Anschluss an das Training findet ein Apéro statt

Der Kurs richtet sich an

Institution

☒ Banken
☒ Wertpapierhäuser
☒ Vermögensverwalter
☐ Trustees
☒ Verwalter von Kollektivvermögen
☒ Fondsleitungen
☒ Kundenberater
☒ Andere Finanzintermediäre

FunKtion

☒ Legal und Compliance
☒ Risk Management
☒ Interne Revision
☐ Client Data Management
☒ Front
☒ Asset Management
☐ HR
☐ Marketing
☐ Mitglieder von Leitungsgremien
☐ Sonstige

Kursinhalt

> FIDLEG: Normcharakter, Verbindung zum Privatrecht

> Kundensegmentierung nach FIDLEG und KAG

> Pflichten der Finanzdienstleister – ausgewählte Aspekte

> Informationen über den Kunden, Angemessenheit und Eignung

> Auswirkungen der Anforderungen im ESG-Bereich

> Direkte und indirekte Vergütung von Finanzdienstleistern – Wie geht es weiter mit den Retrozessionen?

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