Cross-border rules for US clients Webinar in English The purpose of the course is to present the rules to be respected in the offer and exercise of financial activities towards US customers, taking into consideration financial regulations, advertising rules, and new data protection rules The training is addressed to Institution ☒ Banks ☒ […]
Kundendaten im Spannungsfeld unterschiedlicher rechtlicher Anforderungen Event auf Deutsch Anerkannt für die SAQ recertification. Besonders im Jahr des Inkrafttretens des totalrevidierten Datenschutzgesetzes ist die Kenntnis der wichtigsten rechtlichen Anforderungen an die Erhebung und Bearbeitung von Kundendaten durch Finanzintermediäre von zentraler Bedeutung. Darüber hinaus beschränken sich die Sorgfaltspflichten des Finanzintermediärs bei der Eröffnung (und während […]
Distribution of UCITS and AIFs in/into the EEA Webinar in English Recognised for the SAQ recertification In this webinar we will look at the different types of funds in the EEA and the issues related to the distribution of these funds within the EEA (as well as cross-border into the EEA). We will […]
Praktische Erfahrungen mit FIDLEG und ESG Event auf Deutsch Anerkannt für die SAQ-Rezertifizierung Zusammenfassung Ziel dieses Kurses ist es, Auslegungsfragen rund um die Umsetzung des Bundesgesetzes über die Finanzdienstleistungen (FIDLEG) sowie die neuen Anforderungen bei der Bestimmung der ESG-Präferenzen der Kunden zu erörtern Die beiden Referenten werden diesbezüglich sechs Themenbereiche von besonderem Interesse behandeln, […]
Distribution of investment schemes, structured products and related aspects of the Swiss Financial Market Regulation Webinar in English Recognised for the SAQ recertification The objective of this webinar is to provide an overview of the distribution of Swiss and foreign collective investment schemes and structured products under the applicable law. It will focus on the […]
Haftung in der Vermögensverwaltung und Anlageberatung: Haftungsquellen und Risikominderungsfaktoren Webinar auf Deutsch Anerkannt für die SAQ-Rezertifizierung Mit dem Inkrafttreten des Finanzdienstleistungsgesetzes haben sich die Praktiker in erster Linie auf die verwaltungsrechtlichen Aspekte der Erbringung von Vermögensverwaltungs- und Anlageberatungsdiensten konzentriert. Ziel dieser Schulung ist es, auch den zivilrechtlichen Aspekten, die die beiden genannten Finanzdienstleistungen […]
Entwurf des FINMA-Rundschreibens "Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV" Veranstaltung auf Deutsch Anerkannt für die SAQ-Rezertifizierung Am 15. Mai 2024 eröffnete die FINMA eine Anhörung zu einem neuen Rundschreiben, das ausgewählte Aspekte der Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV präzisiert. Es richtet sich an die von der FINMA oder einer Aufsichtsorganisation beaufsichtigten Finanzdienstleister und präzisiert insbesondere, "wie gegenüber Kundinnen […]
Cross-border Rules for US Clients Webinar in English The purpose of the course is to present the rules to be respected in the offer and exercise of financial activities towards US customers, taking into consideration financial regulations, advertising rules, and new data protection rules The training is addressed to Institution ☒ Banks ☒ Securities […]
Die EU-Drittstaatenregelung und Reverse Solicitation Webinaire auf Deutsch Anerkannt für die SAQ recertification Die Schulung konzentriert sich auf den EU-Rechtsrahmen für grenzüberschreitende Tätigkeiten aus einem Drittland ("Drittstaatenregelung") im Sinne von CRD V(I) und MiFID II: das Angebot und die Erbringung von Bank- und Wertpapierdienstleistungen, die Definition und den Umfang des Konzepts der umgekehrten Aufforderung und […]
Banken und Vermögensverwalter - Beziehungen, Rollen und Verantwortlichkeiten Veranstaltung auf Deutsch Haben sich seit dem Inkrafttreten des FIDLEG die Beziehungen zwischen den Depotbanken und den Vermögensverwaltern verändert? Hat das Gesetz eine grundlegende Änderung der Rollen und Verantwortlichkeiten unter den Finanzinstituten, gegenüber der Aufsichtsbehörde oder gegenüber den Kundinnen und Kunden zur Folge? Dieser Kurs bietet […]
Switzerland - Distribution of Financial Products and Related Aspects Webinar in English Recognised for SAQ recertification - This course will enable you to earn 1.5 SAQ credits This webinar aims to provide an overview of the regulatory requirements regarding the distribution of financial products, such as Swiss and foreign collective investment […]
Marketing, Events, and Use of Social Media Webinar in English Recognised for SAQ recertification - This course will enable you to earn 1.5 SAQ credits The aim of the webinar is to understand the existing regulatory framework (especially in the EU and ESMA's practice) on these areas, in particular with regard […]