Kundendaten im Spannungsfeld unterschiedlicher rechtlicher Anforderungen

Besonders im Jahr des Inkrafttretens des totalrevidierten Datenschutzgesetzes ist die Kenntnis der wichtigsten rechtlichen Anforderungen an die Erhebung und Bearbeitung von Kundendaten durch Finanzintermediäre von zentraler Bedeutung.

Darüber hinaus beschränken sich die Sorgfaltspflichten des Finanzintermediärs bei der Eröffnung (und während einer laufenden Geschäftsbeziehung) nicht allein auf die Anwendung der Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäscherei sowie der VSB 20. Auch andere Vorschriften (z.B. gestützt auf das AIAG, FATCA/QI, FIDLEG usw.) auferlegen den Finanzintermediären Pflichten zur Datenerhebung und Dokumentierung, wobei die jeweiligen Rechtsgrundlagen gleichlautenden Begriffen teils ähnliche, aber nicht völlig gleichwertige Bedeutungen zuschreiben.

Diese Veranstaltung wirft einen vergleichenden Blick auf die rechtlichen Rahmenbedingungen und konzentriert sich dabei auf das Thema «Datenerhebung und Dokumentation». Sie soll den Teilnehmern das Rüstzeug vermitteln, sich mit den unterschiedlichen rechtlichen Anforderungen zurecht zu finden, um diese bewältigen zu können.

Die Präsentation findet von 13:00 Uhr bis 16:00 Uhr im Zunfthaus zur Zimmerleuten im Herzen von Zürich statt. Im Anschluss haben die Teilnehmer die Möglichkeit, sich untereinander und mit unseren Experten bei einem anschliessenden Apéro auszutauschen. Das Ende der Veranstaltung ist für 17:00 Uhr geplant.