Entwurf des FINMA-Rundschreibens “Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV”

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Entwurf des FINMA-Rundschreibens "Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV" Veranstaltung auf Deutsch     Anerkannt für die SAQ-Rezertifizierung   Am 15. Mai 2024 eröffnete die FINMA eine Anhörung zu einem neuen Rundschreiben, das ausgewählte Aspekte der Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV präzisiert. Es richtet sich an die von der FINMA oder einer Aufsichtsorganisation beaufsichtigten Finanzdienstleister und präzisiert insbesondere, "wie gegenüber Kundinnen […]

CHF350.00

Praktische Erfahrungen mit FIDLEG und ESG

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Praktische Erfahrungen mit FIDLEG und ESG Event auf Deutsch Anerkannt für die SAQ-Rezertifizierung   Zusammenfassung Ziel dieses Kurses ist es, Auslegungsfragen rund um die Umsetzung des Bundesgesetzes über die Finanzdienstleistungen (FIDLEG) sowie die neuen Anforderungen bei der Bestimmung der ESG-Präferenzen der Kunden zu erörtern Die beiden Referenten werden diesbezüglich sechs Themenbereiche von besonderem Interesse behandeln, […]

CHF500.00

Marktverhaltensregeln

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Marktverhaltensregeln Event auf Deutsch   Zusammenfassung Ziel dieses Kurses ist es, den regulatorischen Rahmen für das Marktverhalten aus aufsichtsrechtlicher Sicht zu definieren und zu beschreiben Die Vorschriften über die Ausnutzung von Insiderinformationen und Marktmanipulation ("Marktmissbrauch") werden anhand praktischer Fallstudien erörtert. Auch die Pflichten gegenüber dem Kunden und den Handelsplattformen werden behandelt Diskutiert wird zudem das […]

CHF500.00

Kundendaten im Spannungsfeld unterschiedlicher rechtlicher Anforderungen

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Kundendaten im Spannungsfeld unterschiedlicher rechtlicher Anforderungen Event auf Deutsch Anerkannt für die SAQ recertification.   Besonders im Jahr des Inkrafttretens des totalrevidierten Datenschutzgesetzes ist die Kenntnis der wichtigsten rechtlichen Anforderungen an die Erhebung und Bearbeitung von Kundendaten durch Finanzintermediäre von zentraler Bedeutung. Darüber hinaus beschränken sich die Sorgfaltspflichten des Finanzintermediärs bei der Eröffnung (und während […]

CHF500.00