Marktverhaltensregeln

Marktverhaltensregeln

Event auf Deutsch

Zusammenfassung

Ziel dieses Kurses ist es, den regulatorischen Rahmen für das Marktverhalten aus aufsichtsrechtlicher Sicht zu definieren und zu beschreiben

Die Vorschriften über die Ausnutzung von Insiderinformationen und Marktmanipulation (“Marktmissbrauch”) werden anhand praktischer Fallstudien erörtert. Auch die Pflichten gegenüber dem Kunden und den Handelsplattformen werden behandelt

Diskutiert wird zudem das FINMA-Rundschreiben 2013/8 Marktverhaltensregeln, das – ausgehend von den gesetzlichen Vorgaben zum Marktverhalten gemäss Finanzmarktinfrastrukturgesetz (FinfraG) und der dazugehörigen Verordnung FinfraV – die Anforderungen an die Organisation der Beaufsichtigten konkretisiert und es ihnen ermöglicht, unzulässige Verhaltensweisen zu erkennen und verhindern sowie dem Erfordernis der Gewähr für eine einwandfreie Geschäftstätigkeit im Bereich des Marktverhaltens gerecht zu werden

Im Anschluss an das Training findet ein Apéro statt

Der Kurs richtet sich an

Institution

☐ Banken
☒ Wertpapierhäuser
☒ Vermögensverwalter
☐ Trustees
☐ Verwalter von Kollektivvermögen
☒ Fondsleitungen
☐ Kundenberater
☒ Andere Finanzintermediäre

FunKtion

☒ Legal und Compliance
☒ Risk Management
☒ Interne Revision
☐ Client Data Management
☒ Front
☒ Asset Management
☐ HR
☐ Marketing
☐ Mitglieder von Leitungsgremien
☐ Sonstige

Kursinhalt

> Überblick über den Rechtsrahmen

> Marktverhaltensregeln (Marktmissbrauch)

> Verhaltensnormen gegenüber der Handelsplattform oder dem Emittenten

> Verhaltensnormen für den Umgang mit Kunden

> Organisatorische Verpflichtungen

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