Lois sur les services financiers - Circulaire FINMA LSFin evènement en français Contenu : > Analyse des éléments d’interprétation LSFin/OSFin amenés par la circulaire FINMA > Revue des obligations d’information LSFin/OSFin à la lumière de la circulaire > Vérification du caractère approprié et de l’adéquation > Conflit d’intérêts : les principaux enjeux en relation […]
ESG pour les gestionnaires d'actifs (Wealth management) - Mise à jour Evènement en français Reconnu pour la recertification SAQ But de la formation Rappeler aux collaborateurs et responsables des activités de front comme des fonctions juridiques et de contrôle d’établissements de gestion de fortune en Suisse, les grandes évolutions et enjeux réglementaires en matière d’ESG au […]
CDB 20 - Cas pratiques (Signature BRP) Evènement en français L'objectif de la formation est de fournir aux participants les connaissances nécessaires pour pouvoir identifier les risques inhérents au processus d'identification, de vérification et d'évaluation dans les différentes étapes du contrôle, conformément à la Convention de diligence des banques et à la pratique de la […]
Risques de fraude interne et externe Evènement en français Les banques et les institutions financières sont malheureusement de plus en plus souvent exposées au risque de fraude, que ce soit en raison de processus internes ou d’intervenants externes. Ce séminaire présente diverses formes de fraude et les met en relation avec la jurisprudence récente. En […]
Banques et Gestionnaires de Fortune : relations, rôles et responsabilités Evènement en français Depuis l’entrée en vigueur de la LEFin, les relations entre les banques dépositaires et les gérants de fortune ont-elles changé ? Que ce soit entre les établissements eux-mêmes, vis-à-vis du régulateur ou des clients, cette nouvelle loi a-t-elle profondément modifié les différents rôles […]
Droit d’accès selon la loi de la protection des données Evènement en français Conformément à la loi fédérale sur la protection des données (LPD), toute personne peut demander au responsable du traitement si des données personnelles la concernant sont traitées et peut, si nécessaire, les faire effacer ou rectifier. Ce droit d'accès permet à chaque […]
Que retenir du projet circulaire FINMA LSFin ? Premiers constats Evènement en français Le 15 mai 2024, la FINMA a publié un projet de circulaire accompagné d’un rapport explicatif sur les règles de comportement selon la LSFin et l’OSFin. Elle attend adopter une version définitive de ce document d’ici quelques mois et faire entrer en […]
Conditions générales des banques - Présentation des clauses topiques Evènement en français La formation vise à présenter la jurisprudence, la pratique et les attentes de la FINMA en matière de conditions générales, de règlement de dépôt La formation s'adresse à Institution ☒ Banques ☒ Maisons de titres ☒ Gestionnaires de fortune ☐ Gestionnaires de fortune […]
Organisation appropriée et Corporate Governance pour les banques Evènement en français But de la formation Cette formation a pour but de présenter les principes d’organisation appropriée exigée par la réglementation bancaire. Elle mettra en exergue le rôle des différents acteurs de conduite et de contrôle et se concentrera sur la pratique de la FINMA […]
ESG pour les gestionnaires d'actifs (Asset management) - Mise à jour Evènement en français Reconnu pour la recertification SAQ Une session ESG pour les gestionnaires d’actifs (Wealth Management) se tiendra le 22 mai 2024 de 10h00 à 12h00 - inscription But de la formation Rappeler aux collaborateurs et responsables des activités de front comme […]
ESG pour les gestionnaires d'actifs (Wealth management) - Mise à jour Evènement en français Reconnu pour la recertification SAQ Une session ESG pour les gestionnaires d’actifs (Asset Management) se tiendra le 22 mai 2024 de 14h00 à 16h00 - inscription But de la formation Rappeler aux collaborateurs et responsables des activités de front comme des […]
Archivage & conservation des données personnelles Evènement en français Les documents d’un établissement financier, qu'il s'agisse de documents internes ou concernant sa clientèle doivent être conservés. Néanmoins, dès que les données personnelles figurant dans ces dossiers ne sont plus nécessaires au regard de la finalité du traitement, elles doivent être effacées, détruites ou anonymisées, tel […]
