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SUMMARY:Entwurf des FINMA-Rundschreibens "Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV"
DESCRIPTION:Entwurf des FINMA-Rundschreibens “Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV”\n\nVeranstaltung auf Deutsch \n \n  \n  \nAnerkannt für die SAQ-Rezertifizierung \n  \n\nAm 15. Mai 2024 eröffnete die FINMA eine Anhörung zu einem neuen Rundschreiben\, das ausgewählte Aspekte der Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV präzisiert. Es richtet sich an die von der FINMA oder einer Aufsichtsorganisation beaufsichtigten Finanzdienstleister und präzisiert insbesondere\, “wie gegenüber Kundinnen und Kunden Transparenz zu schaffen ist\, damit diese ihre Anlageentscheide in Kenntnis der Sachlage treffen können”. Unser Seminar gibt einen Überblick über die geplanten Regelungen und bietet anhand von Praxisfällen Gelegenheit\, sich darüber auszutauschen. \n  \n\nDie Schulung richtet sich an\n\n\n\n\n\nInstitute\n\n☒ Banken\n☒ Wertpapierhäuser\n☒ Vermögensverwalter\n☐ Trustees\n☒ Verwalter von Kollektivvermögen\n☐ Fondsleitungen\n☒ Kundenberater\n☐ Andere Finanzintermediäre\n\n\n\n\nFunktion\n\n☒ Legal und Compliance\n☒ Risk Management\n☐ Interne Revision\n☐ Client Data Management\n☒ Front\n☐ Asset Management\n☐ HR\n☐ Marketing\n☐ Mitglieder von Leitungsgremien\n☐ Sonstige\n\n\n\n\n\n  \n\nInhalt\n\n\n\n\n\n\n> Übersicht zum Entwurf des FINMA-Rundschreibens „Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV” \n\nAusgangslage\nPflicht zur Information über die Art der Finanzdienstleistung und die mit Finanzinstrumenten verbunden Risiken sowie über Klumpenrisiken\nRisikoprofil und zu erhebende Informationen\nUmgang mit Interessenkonflikten bei der Verwendung hauseigener Produkte\nRetrozessionen\n\n  \n\n\n\n\n\n> Vertiefungen gewisser Schwerpunkte anhand von Fallbeispielen\n\n\nArten von Beratungsmandaten\nKündigung eines Mandats\nKlumpenrisiken\n“Offene Architektur” (Umgang mit Interessenkonflikten bei der Verwendung hauseigener Produkte)\nRetrozessionen und Interessenskonflikte\n\n\n\n\n\n\n  \nUm weitere Informationen zu dieser Formation zu erhalten\, wenden Sie sich bitte an uns .
URL:https://brpsa.com/events/entwurf-des-finma-rundschreibens/
LOCATION:Zunfthaus zur Zimmerleuten\, Limmatquai 40\, Zurich\, Zurich\, 8001\, Switzerland
CATEGORIES:In Person
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SUMMARY:Praktische Erfahrungen mit FIDLEG und ESG
DESCRIPTION:Praktische Erfahrungen mit FIDLEG und ESG\nEvent auf Deutsch \nAnerkannt für die SAQ-Rezertifizierung \n \n  \n\n\nZusammenfassung\nZiel dieses Kurses ist es\, Auslegungsfragen rund um die Umsetzung des Bundesgesetzes über die Finanzdienstleistungen (FIDLEG) sowie die neuen Anforderungen bei der Bestimmung der ESG-Präferenzen der Kunden zu erörtern \nDie beiden Referenten werden diesbezüglich sechs Themenbereiche von besonderem Interesse behandeln\, indem sie die theoretischen Grundlagen darlegen und sich mit dem Publikum anhand von Fallbeispielen über Erfahrungen aus der Praxis austauschen \nIm Anschluss an das Training findet ein Apéro statt \n  \n\n\nDer Kurs richtet sich an\nInstitution\n☒ Banken\n☒ Wertpapierhäuser\n☒ Vermögensverwalter\n☐ Trustees\n☒ Verwalter von Kollektivvermögen\n☒ Fondsleitungen\n☒ Kundenberater\n☒ Andere Finanzintermediäre \nFunKtion\n☒ Legal und Compliance\n☒ Risk Management\n☒ Interne Revision\n☐ Client Data Management\n☒ Front\n☒ Asset Management\n☐ HR\n☐ Marketing\n☐ Mitglieder von Leitungsgremien\n☐ Sonstige \n  \n\n\nKursinhalt\n> FIDLEG: Normcharakter\, Verbindung zum Privatrecht\n> Kundensegmentierung nach FIDLEG und KAG\n> Pflichten der Finanzdienstleister – ausgewählte Aspekte\n> Informationen über den Kunden\, Angemessenheit und Eignung\n> Auswirkungen der Anforderungen im ESG-Bereich\n> Direkte und indirekte Vergütung von Finanzdienstleistern – Wie geht es weiter mit den Retrozessionen?\n\nFor more information on this training\, please contact us.
URL:https://brpsa.com/events/brp-event-in-person-praktische-erfahrungen-mit-fidleg-und-esg/
LOCATION:Zunfthaus zur Zimmerleuten\, Limmatquai 40\, Zurich\, Zurich\, 8001\, Switzerland
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SUMMARY:Marktverhaltensregeln
DESCRIPTION:Marktverhaltensregeln\nEvent auf Deutsch \n  \n\n\nZusammenfassung\nZiel dieses Kurses ist es\, den regulatorischen Rahmen für das Marktverhalten aus aufsichtsrechtlicher Sicht zu definieren und zu beschreiben \nDie Vorschriften über die Ausnutzung von Insiderinformationen und Marktmanipulation (“Marktmissbrauch”) werden anhand praktischer Fallstudien erörtert. Auch die Pflichten gegenüber dem Kunden und den Handelsplattformen werden behandelt \nDiskutiert wird zudem das FINMA-Rundschreiben 2013/8 Marktverhaltensregeln\, das – ausgehend von den gesetzlichen Vorgaben zum Marktverhalten gemäss Finanzmarktinfrastrukturgesetz (FinfraG) und der dazugehörigen Verordnung FinfraV – die Anforderungen an die Organisation der Beaufsichtigten konkretisiert und es ihnen ermöglicht\, unzulässige Verhaltensweisen zu erkennen und verhindern sowie dem Erfordernis der Gewähr für eine einwandfreie Geschäftstätigkeit im Bereich des Marktverhaltens gerecht zu werden \nIm Anschluss an das Training findet ein Apéro statt \n\n\nDer Kurs richtet sich an\nInstitution\n☐ Banken\n☒ Wertpapierhäuser\n☒ Vermögensverwalter\n☐ Trustees\n☐ Verwalter von Kollektivvermögen\n☒ Fondsleitungen\n☐ Kundenberater\n☒ Andere Finanzintermediäre \nFunKtion\n☒ Legal und Compliance\n☒ Risk Management\n☒ Interne Revision\n☐ Client Data Management\n☒ Front\n☒ Asset Management\n☐ HR\n☐ Marketing\n☐ Mitglieder von Leitungsgremien\n☐ Sonstige \n  \n\n\nKursinhalt\n> Überblick über den Rechtsrahmen\n> Marktverhaltensregeln (Marktmissbrauch)\n> Verhaltensnormen gegenüber der Handelsplattform oder dem Emittenten\n> Verhaltensnormen für den Umgang mit Kunden\n> Organisatorische Verpflichtungen\n\nFor more information on this webinar\, please contact us.
URL:https://brpsa.com/events/marktverhaltensregeln/
LOCATION:Zunfthaus zur Zimmerleuten\, Limmatquai 40\, Zurich\, Zurich\, 8001\, Switzerland
CATEGORIES:In Person
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SUMMARY:Kundendaten im Spannungsfeld unterschiedlicher rechtlicher Anforderungen
DESCRIPTION:Kundendaten im Spannungsfeld unterschiedlicher rechtlicher Anforderungen\nEvent auf Deutsch \nAnerkannt für die SAQ recertification. \n \n  \n\nBesonders im Jahr des Inkrafttretens des totalrevidierten Datenschutzgesetzes ist die Kenntnis der wichtigsten rechtlichen Anforderungen an die Erhebung und Bearbeitung von Kundendaten durch Finanzintermediäre von zentraler Bedeutung. \nDarüber hinaus beschränken sich die Sorgfaltspflichten des Finanzintermediärs bei der Eröffnung (und während einer laufenden Geschäftsbeziehung) nicht allein auf die Anwendung der Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäscherei sowie der VSB 20. Auch andere Vorschriften (z.B. gestützt auf das AIAG\, FATCA/QI\, FIDLEG usw.) auferlegen den Finanzintermediären Pflichten zur Datenerhebung und Dokumentierung\, wobei die jeweiligen Rechtsgrundlagen gleichlautenden Begriffen teils ähnliche\, aber nicht völlig gleichwertige Bedeutungen zuschreiben. \nDiese Veranstaltung wirft einen vergleichenden Blick auf die rechtlichen Rahmenbedingungen und konzentriert sich dabei auf das Thema «Datenerhebung und Dokumentation». Sie soll den Teilnehmern das Rüstzeug vermitteln\, sich mit den unterschiedlichen rechtlichen Anforderungen zurecht zu finden\, um diese bewältigen zu können. \nDie Präsentation findet von 13:00 Uhr bis 16:00 Uhr im Zunfthaus zur Zimmerleuten im Herzen von Zürich statt. Im Anschluss haben die Teilnehmer die Möglichkeit\, sich untereinander und mit unseren Experten bei einem anschliessenden Apéro auszutauschen. Das Ende der Veranstaltung ist für 17:00 Uhr geplant. \n\n\n\n\n\nDer Kurs richtet sich an:\nInstitute\n☒ Banken\n☒ Wertpapierhäuser\n☒ Vermögensverwalter\n☒ Trustees\n☒ Verwalter von Kollektivvermögen\n☒ Fondsleitungen\n☒ Kundenberater\n☐ Andere Finanzintermediäre \nFonktion\n☒ Legal und Compliance\n☒ Risk Management\n☒ Interne Revision\n☒ Client Data Management\n☒ Front\n☒ Asset Management\n☐ HR\n☐ Marketing\n☒ Mitglieder von Leitungsgremien\n☒ Sonstige \n\n\nKursinhalt\nEinführung\n\nHerausforderungen\nRechtlicher Rahmen\n\nGwG und VSB\n\nGrundlagen\nKonzepte\nBenötigte Information und Unterlagen\n\nAIAG\n\nGrundlagen\nKonzepte\nBenötigte Information und Unterlagen\n\nAndere regulatorische Anforderungen\n  \nFür weitere Informationen zu diesem Kurs kontaktieren\, Sie uns bitte
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