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SUMMARY:ESG pour les gestionnaires d'actifs (Wealth management) - Mise à jour
DESCRIPTION:ESG pour les gestionnaires d’actifs (Wealth management) – Mise à jour\nEvènement en français \n\nReconnu pour la recertification SAQ \n \nUne session ESG pour les gestionnaires d’actifs (Asset Management) se tiendra le 22 mai 2024 de 14h00 à 16h00 – inscription\n  \n  \nBut de la formation\n\nRappeler aux collaborateurs et responsables des activités de front comme des fonctions de contrôle d’établissements de gestion de fortune en Suisse les grandes évolutions réglementaires en matière d’ESG\, principalement en Suisse \nApprofondir le contenu et les conséquences des directives ASB ESG en matière de mandat de gestion et de conseil en placement dans le domaine de la gestion de fortune en intégrant le risque d’écoblanchiment \nExaminer à travers des exercices pratiques les enjeux concrets de la mise en œuvre de pratiques ESG dans les relations de gestion de fortune \n  \n\nLa formation s’adresse à\n\n\n\n\n\n\nInstitution\n☒ Banques\n☒ Maisons de titres\n☐ Gestionnaires de fortune\n☐ Gestionnaires de fortune collective\n☐ Trustees\n☐ Directions de fonds\n☒ Conseillers à la clientèle\n☐ Gestionnaire de portefeuille\n☒ Autres intermédiaires financiers \n\n\n\n\n\nFonction\n☒ Juridique et Conformité \n☒ Gestion des risques \n☒ Audit interne \n☐ Fichier central \n☒ Front \n☐ Asset Management \n☐ RH \n☐ Marketing \n☐ Conseil d’Administration\n☐ Autres \n\n\n\n\n\n\nContenu\n\n\n\n\n\n\n> Cadre applicable en Suisse \n\nRapport du Conseil Fédéral et autres ordonnances\nAutorégulation SFAMA/AMAS/SSF/ASIP\nPosition FINMA\n\n\n\n\n\n\n\n> Directives ASB sous la loupe \n\nIntégration des facteurs ESG dans le processus de conseil et de gestion de fortune\nIdentification des préférences des clients en matière ESG\nObligation de matching des préférences ESG des clients\nDocumentation\, formation et contrôles\n\n\n\n\n\n\n\n> Exercices pratiques (signature BRP) \n\n\n\n\n\n  \nPour plus d’informations sur cette formation\, veuillez nous contacter.
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SUMMARY:Archivage & conservation des données personnelles
DESCRIPTION:Archivage & conservation des données personnelles\nEvènement en français \n\nLes documents d’un établissement financier\, qu’il s’agisse de documents internes ou concernant sa clientèle doivent être conservés. Néanmoins\, dès que les données personnelles figurant dans ces dossiers ne sont plus nécessaires au regard de la finalité du traitement\, elles doivent être effacées\, détruites ou anonymisées\, tel que prescrit par la LPD. Il peut être ardu pour les établissements financiers de concilier les contraintes issues de la réglementation financière avec celles de la protection des données. Cette formation sera avant tout pratique\, se basant sur des cas concrets \n  \n\nLa formation s’adresse à\n\n\n\n\n\n\nInstitution\n☒ Banques\n☒ Maisons de titres\n☒ Gestionnaires de fortune\n☒ Gestionnaires de fortune collective\n☒ Trustees\n☒ Directions de fonds\n☒ Conseillers à la clientèle\n☒ Gestionnaire de portefeuille\n☒ Autres intermédiaires financiers \n\n\n\n\n\nFonction\n☒ Juridique et Conformité \n☒ Gestion des risques \n☒ Audit interne \n☒ Fichier central \n☒ Front \n☒ Asset Management \n☒ RH \n☒ Marketing \n☐ Conseil d’Administration\n☐ Autres \n\n\n\n\n\n\nContenu\n\n\n\n\n\n\n> Objectifs de conservation et d’archivage \n\n\n\n\n\n\n> Cyles de vie des données \n\n\n\n\n\n\n> Durées de conservation et d’archivage \n\n\n\n\n\n\n> Procédures d’effacement \n\n\n\n\n\n\n> Cas pratiques \n\n\n\n\n\n  \nPour plus d’informations sur cette formation\, veuillez nous contacter.
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SUMMARY:Responsabilité dans la gestion d’actifs
DESCRIPTION:Responsabilité dans la gestion d’actifs et le conseil en investissement\nPrincipales sources et facteurs d’atténuation des risques\nEvènement en français \n\nAvec l’entrée en vigueur de la loi sur les services financiers\, l’attention des praticiens s’est portée en priorité sur les aspects de droit administratif concernant la prestation de services de gestion de fortune et de conseil en investissement. L’objectif de cette formation est de donner également une place aux aspects de droit civil qui touchent aux deux services financiers en question\, avec une illustration des principales sources de responsabilité civile pouvant être engagées contre le gestionnaire de fortune à la lumière de la jurisprudence du Tribunal fédéral \nLa présentation sera accompagnée de cas pratiques\, qui permettront d’appliquer les concepts exposés et donneront lieu à une interaction avec les participants \nDans la deuxième partie de la formation\, les facteurs possibles d’atténuation du risque de responsabilité pour le gestionnaire de patrimoine seront analysés\, selon une approche pragmatique et dans le but de proposer des suggestions concrètes \n  \nReconnu pour la recertification SAQ \n \n\n\n\nLa formation s’adresse à\n\n\n\n\n\n\nInstitution\n☒ Banques\n☒ Maisons de titres\n☒ Gestionnaires de fortune\n☒ Gestionnaires de fortune collective\n☐ Trustees\n☐ Directions de fonds\n☒ Conseillers à la clientèle\n☒ Gestionnaire de portefeuille\n☒ Autres intermédiaires financiers \n\n\n\n\n\nFonction\n☒ Juridique et Conformité \n☒ Gestion des risques \n☒ Audit interne \n☒ Fichier central \n☒ Front \n☒ Asset Management \n☐ RH \n☐ Marketing \n☒ Conseil d’Administration\n☐ Autres \n\n\n\n\n\n\nContenu\n\n\n\n\n\n\n> Introduction \n\n\n\n\n\n\n> Les principales sources de responsabilité dans la gestion d’actifs \n\n\n\n\n\n\n> Les autres sources de responsabilité dans le conseil en investissement \n\n\n\n\n\n\n> Aperçu de la jurisprudence sur le calcul des dommages-intérêts \n\n\n\n\n\n\n> Facteurs d’atténuation des risques  \n\n\n\n\n\n  \nPour plus d’informations sur cette formation\, veuillez nous contacter.
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SUMMARY:AML - Etudes de cas inspirés de la jurisprudence récente
DESCRIPTION:AML – Etudes de cas inspirés de la jurisprudence récente\nEvènement en français \n  \nReconnu pour la recertification SAQ \n \n  \nCe cours a pour but de présenter la jurisprudence récente de la Commission de surveillance CDB et des tribunaux dans le domaine AML\, au travers de petits cas pratiques \n  \n\nLa formation s’adresse à\n\n\n\n\n\nInstitution\n☒ Banques \n☒ Maisons de titres \n☒ Gestionnaires de fortune \n☒ Trustees \n☒ Gestionnaires de fortune collective \n☒ Directions de fonds \n☒ Conseillers à la clientèle \n☒ Autres intermédiaires financiers \n\n\n\n\n\nFonction\n☒ Juridique et Conformité \n☒ Gestion des risques \n☒ Audit interne \n☒ Fichier central \n☒ Front \n☒ Asset Management \n☐ RH \n☐ Marketing \n☐ Conseil d’Administration\n☐ Autres \n\n\n\n\n\n\nContenu\n\n\n\n\n\nCadre réglementaire \n\n\n\n\n\n\nRappel des obligations légales \n\n\n\n\n\n\nRelations et fonds prohibés \n\n\n\n\n\n\nObligation de déclaration au MROS \n\n\n\n\n\n\nCas pratiques inspirés de la jurisprudence  \n\n\n\n\n\n  \nPour plus d’informations sur cette formation\, veuillez nous contacter.
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SUMMARY:Cas pratiques sur la protection des données et le secret bancaire
DESCRIPTION:Cas pratiques sur la protection des données et le secret bancaire\nÉvénement en français \n\nLes principes de la protection des données et du secret bancaire s’appliquent à de mêmes états de fait\, mais lequel prévaut lors d’un traitement de données personnelles ? Dans cette deuxième formation sur la protection des données\, BRP se penche sur ces principes en les illustrant d’exemples pratiques et de références à la jurisprudence. La formation approfondira les thèmes de la collecte des données\, leur utilisation\, leur conservation et le transfert de données. Nous allons également évoquer diverses situations en cas de demande d’accès aux données et les procédures internes. L’objectif est de mettre en avant les divergences et convergences du secret bancaire et de la protection des données personnelles par le biais de cas concrets \n\nLa formation s’adresse à\n\n\n\n\n\n\nInstitution\n☒ Banques \n☒ Maisons de titres \n☒ Gestionnaires de fortune \n☒ Trustees \n☒ Gestionnaires de fortune collective \n☒ Directions de fonds \n☒ Conseillers à la clientèle \n☒ Autres intermédiaires financiers \n\n\n\n\n\nFonction\n☒ Juridique et Conformité \n☒ Gestion des risques \n☒ Audit interne \n☒ Fichier central \n☒ Front \n☒ Asset Management \n☐ RH \n☒ Marketing \n☐ Conseil d’Administration\n☒ Autres \n\n\n\n\n\n\nContenu\n\n\n\n\n\n\nLex generalis et lex specialis \nExemples de cas concrets et collision entre les lois \nEvaluation des meilleures pratiques suite à l’entrée en vigueur de la LPD il y a un peu plus de 6 mois \n  \n\n\n\n\n\nPour plus d’informations sur cette formation\, veuillez nous contacter .
URL:https://brpsa.com/events/cas-pratiques-sur-la-protection-des-donnees/
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SUMMARY:Règles de consolidation
DESCRIPTION:Règles de consolidation\nÉvénement en français \nCe séminaire décrit de manière exhaustive les obligations et processus de consolidation\, en englobant d’une part la consolidation des comptes (états financiers de groupe) et d’autre part la consolidation réglementaire. Cette dernière\, à l’opposé de la consolidation des comptes\, ne se borne pas essentiellement à produire des états quantitatifs de groupe. Elle comporte un vaste pan qualitatif \n\n\nLa formation s’adresse à\nInstitution\n☒ Banques \n☒ Maisons de titres \n☐ Gestionnaires de fortune \n☐ Trustees \n☐ Gestionnaires de fortune collective \n☐ Directions de fonds \n☐ Conseillers à la clientèle \n☐ Autres intermédiaires financiers \nFonction\n☒ Juridique et Conformité \n☒ Gestion des risques \n☒ Audit interne \n☐ Fichier central \n☐ Front \n☐ Asset Management \n☐ RH \n☐ Marketing \n☒ Conseil d’administration\n☒ Autres : direction \n\n\nContenu\n> Concept de la consolidation \n> Consolidation des comptes \n> Principes de la consolidation réglementaire \n     – Consolidation réglementaire des fonds propres et de la répartition des risques \n     – Consolidation réglementaire des liquidités \n     – Consolidation réglementaire qualitative \n\n\nModérateur\n> Alessandro Bizzozero (profil) \n  \nPour plus d’informations sur cette formation\, veuillez nous contacter .
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SUMMARY:Régime des fonds propres
DESCRIPTION:Régime des fonds propres\nEvènement en français \nCe séminaire porte sur les prescriptions réglementaires révisées récemment et relatives aux exigences de fonds propres ainsi qu’à la répartition des risques. Cette ultime refonte concerne la finalisation de l’implémentation en Suisse des recommandations intitulées « Bâle III » émises par le Comité de Bâle sur le contrôle bancaire \n\n\nContenu :\n> Connaissances de base\n     – Cadre réglementaire général et notions principales\n     – Consolidation réglementaire quantitative\n\n> Fonctionnement global du régime des fonds propres\n     – Détermination des fonds propres pris en compte\n     – Mécanisme de détermination des exigences en fonds propres\n     – Ratio de levier\n     – Régime spécial des petites banques\n\n> Assujettissement des différents risques \n    – Risque de crédit\n    – Risque de marché\n    – Risque opérationnel\n\n> Répartition des risques\n\n> Publication réglementaire\n  \n\nModérateur :\n> Alessandro Bizzozero (profil)\n  \n\nLa formation s’adresse à :\nInstitution\n☒ Banques\n☒ Maisons de titres\n☐ Gestionnaires de fortune\n☐ Gestionnaires de fortune collective\n☐ Trustees\n☐ Directions de fonds\n☐ Conseillers à la clientèle\n☐ Autres intermédiaires financiers \nFonction\n☒ Legal et Compliance\n☒ Risk Management\n☒ Audit interne\n☐ Fichier central\n☐ Front\n☐ Asset Management\n☐ RH\n☐ Marketing\n☒ Conseil d’administration\n☒ Direction​ \n  \nPour plus d’information sur cette formation\, contactez nous.
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SUMMARY:Circ. FINMA 23/1 Risques et résilience opérationnels
DESCRIPTION:Circ. FINMA 23/1 Risques et résilience opérationnels\nBanques – Première expérience \nEvent en français \nCe séminaire porte sur la circulaire FINMA 23/01\, laquelle a servi à mettre à jour les exigences en matière de gestion des risques opérationnels et a introduit le concept de résilience opérationnelle \n  \n\n\nLa formation s’adresse à\nInstitution\n☒ Banques\n☒ Maisons de titres\n☐ Gestionnaires de fortune\n☐ Gestionnaires de fortune collective\n☐ Trustees\n☐ Directions de fonds\n☐ Conseillers à la clientèle\n☐ Autres intermédiaires financiers \nFunction\n☒ Legal et Compliance\n☒ Risk Management\n☒ Audit interne\n☐ Fichier central\n☐ Front\n☐ Asset Management\n☐ RH\n☐ Marketing\n☒ Conseil d’administration\n☐ Autres \n  \n\n\nModératrice\n> Sophie Maillard (profil) \n\n\nContenu\n> Structure et champ d’application de la circulaire\n> Tâches imparties aux instances de gouvernance\n> Dispositions de détail (TIC\, cyberrisques\, données critiques\, BCM\, résilience)\n \n  \nFor more information on this webinar\, please contact us.
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SUMMARY:Conditions générales et règlement de dépôt
DESCRIPTION:Conditions générales et règlement de dépôt\nEvènement en français \nLa formation vise à présenter la jurisprudence\, la pratique et les attentes de la FINMA en matière de conditions générales\, de règlement de dépôt et d’autres accords et documents d’information dans les domaines bancaire et financier \n\n\nContenu :\n> Exigences réglementaires et civiles\n> Contenu des conditions générales et du règlement de dépôt\n> Accords explicites du client\n> Autres informations à donner\n  \n  \n\n\nLa formation s’adresse à :\nInstitution\n☒ Banques\n☒ Maisons de titres\n☒ Gestionnaires de fortune\n☐ Gestionnaires de fortune collective\n☐ Trustees\n☐ Directions de fonds\n☐ Conseillers à la clientèle\n☐ Autres intermédiaires financiers \nFonction\n☒ Legal et Compliance\n☐ Risk Management\n☒ Audit interne\n☐ Fichier central\n☐ Front\n☐ Asset Management\n☐ RH\n☐ Marketing\n☐ Conseil d’administration\n☐ Autre​ \n  \n  \nPour plus d’information sur cette formation\, contactez nous.
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SUMMARY:LPD et secret bancaire - Bilan des 3 premiers mois
DESCRIPTION:LPD Secret bancaire – Bilan des 3 premiers  mois\n  \nEvènement en français \nDepuis le 1er septembre\, les établissements appliquent les nouvelles dispositions de la LPD. Durant ce premier trimestre\, nous avons rassemblé des cas réels en lien avec les obligations du secret bancaire. C’est le moment idéal de faire un tour de table et poser à nos experts les questions qui vous sont adressées à l’interne \n\n\nLa formation s’adresse à\nInstitution\n☒ Banques\n☒ Maisons de titres\n☒ Gestionnaires de fortune\n☒ Gestionnaires de fortune collective\n☒ Trustees\n☒ Directions de fonds\n☒ Conseillers à la clientèle\n☒ Autres intermédiaires financiers \nFonction\n☒ Legal et Compliance\n☒ Risk Management\n☒ Audit interne\n☒ Fichier central\n☒ Front\n☒ Asset Management\n☐ RH\n☒ Marketing\n☐ Conseil d’administration\n☐ Autre​ \n\n\nBut\nSous la forme d’un petit-déjeuner\, cette formation est ouverte à ceux et celles qui doivent implémenter la LPD dans leur pratique. Elle fait suite à la première formation générale donnée par BRP et approfondira les thèmes actuels \nPour plus d’information sur cette formation\, contactez nous.
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