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SUMMARY:Cooperation with third parties
DESCRIPTION:Cooperation with third parties\nWebinar in English \nRecognised for the SAQ recertification \n \n\nThe webinar aims at giving insights on the management of cross-border risks when cooperating with third parties (finders\, business introducers and EAMs). It focuses in particular on the risks and challenges faced by financial intermediaries when collaborating cross-border with third parties in a jurisdiction they are not licensed in\n  \n  \nThe training is addressed to\n\n\n\n\n\n\nInstitution\n☒ Banks\n☒ Securities firms\n☒ Asset managers\n☐ Trustees\n☐ Managers of collective assets\n☐ Fund management companies\n☒ Client advisors\n☒Other financial intermediaries \n\n\n\nFonction \n\n☒ Legal and Compliance\n☒ Risk management\n☒ Internal audit\n☒ Central file\n☒ Front\n☐ Asset Management\n☐ HR\n☒ Marketing\n☒ BoD\n☐ Other \n\n\n\n\n\n\n  \nContent\n\n\n\n\n\n\nIntroduction\n\nWhat are third parties?\nWhat purposes do third parties serve?\nThe three typical forms of third parties used by banks\n\n\n\n\n\n\nUse of Third Parties\n\n\nConditions for cooperation\nCooperation agreements\n\n\n\n\n\n\nCross-border Risks\n\n\n\nCura in eligendo\, contraendo et custodiendo\n\n\nKnowledge and training\n\n\nIndependency of the parties\n\n\n\nScope of activities\n\n\n\nExclusivity clauses\n\n\n\nRemuneration: ongoing vs one-off\, conflicts of interests\, etc\n\n\n\n\n\n\n\nRegulated Agents and Cooperation\n\n\n\n\n  \nFor more information on this webinar\, please contact us.
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SUMMARY:Banken und Vermögensverwalter - Beziehungen\, Rollen und Verantwortlichkeiten
DESCRIPTION:Banken und Vermögensverwalter – Beziehungen\, Rollen und Verantwortlichkeiten\nVeranstaltung auf Deutsch \n  \nHaben sich seit dem Inkrafttreten des FIDLEG die Beziehungen zwischen den Depotbanken und den Vermögensverwaltern verändert? Hat das Gesetz eine grundlegende Änderung der Rollen und Verantwortlichkeiten unter den Finanzinstituten\, gegenüber der Aufsichtsbehörde oder gegenüber den Kundinnen und Kunden zur Folge? Dieser Kurs bietet Gelegenheit\, die Auswirkungen der regulatorischen Änderungen zu erörtern und eigene Erfahrungen auszutauschen. Zu guter Letzt werden verschiedene Fallstudien vorgestellt \n  \n\nDer Kurs richtet sich an:\n\nInstitution\n☒ Banken \n☒ Titelhäuser \n☒ Vermögensverwaltungsgesellschaften \n☐ Trustees\n☐ Vermögensverwaltungsgesellschaften \n☐ Fondsanweisungen \n☐ Kundenberater \n☐ Andere Finanzintermediäre \nFunktion\n☒ Legal und Compliance\n☒ Risk-Management\n☒ Interne Revision\n☐ Client Data Management\n☒ Front \n☐ Asset Management \n☐ HR\n☐ Marketing \n☐ Mitglieder von Leitungsgremien\n☐ Sonstige \n  \n\nZusammenfassung:\n\n\n\n\n\n\n> Typische (historische) Risikofelder für Banken in der Zusammenarbeit mit Vermögensverwaltern\n\n\n\n\n\n> Erwartungen der FINMA\n\n\n\n\n\n> Die Auswirkungen des FIDLEG auf die Rollen und Verantwortlichkeiten der verschiedenen Akteure\n\n\n\n\n\n\n  \n  \nUm weitere Informationen zu dieser Formation zu erhalten\, wenden Sie sich bitte an uns .
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SUMMARY:Haftung in der Vermögensverwaltung und Anlageberatung
DESCRIPTION:Haftung in der Vermögensverwaltung und Anlageberatung: Haftungsquellen und Risikominderungsfaktoren\nWebinar auf Deutsch \n \n  \n  \nAnerkannt für die SAQ-Rezertifizierung \n\nMit dem Inkrafttreten des Finanzdienstleistungsgesetzes haben sich die Praktiker in erster Linie auf die verwaltungsrechtlichen Aspekte der Erbringung von Vermögensverwaltungs- und Anlageberatungsdiensten konzentriert. Ziel dieser Schulung ist es\, auch den zivilrechtlichen Aspekten\, die die beiden genannten Finanzdienstleistungen betreffen\, Raum zu geben und die wichtigsten Quellen der zivilrechtlichen Haftung des Vermögensverwalters im Lichte der Rechtsprechung des Bundesgerichts zu veranschaulichen \nDie Präsentation wird von praktischen Fällen begleitet\, die es ermöglichen\, die vorgestellten Konzepte anzuwenden und eine Interaktion mit den Teilnehmern zu ermöglichen \nIm zweiten Teil der Schulung werden mögliche Faktoren zur Minderung des Haftungsrisikos für den Vermögensverwalter analysiert\, wobei ein pragmatischer Ansatz verfolgt wird\, um konkrete Vorschläge zu unterbreiten \n\nDie Schulung richtet sich an\n\n\n\n\n\nInstitute\n\n☒ Banken\n☒ Wertpapierhäuser\n☒ Vermögensverwalter\n☐ Trustees\n☐ Verwalter von Kollektivvermögen\n☒ Fondsleitungen\n☒ Kundenberater\n☒ Andere Finanzintermediäre\n\n\n\n\nFunktion\n\n☒ Legal und Compliance\n☒ Risk Management\n☒ Interne Revision\n☒ Client Data Management\n☒ Front\n☒ Asset Management\n☐ HR\n☐ Marketing\n☒ Vorstand\n☐ Sonstige\n\n\n\n\n\n\nInhalt\n\n > Einführung\n\n> Haftungsquellen in der Vermögensverwaltung\n\n> Haftungsquellen in der Anlageberatung\n\n> Überblick über die Rechtsprechung zur Schadensberechnung\n\n> Risikominderungsfaktoren\n\n  \nFür weitere Informationen zu diesem Webinar kontaktieren Sie uns bitte.
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SUMMARY:Regulatorische Erwartungen an die Ausbildung
DESCRIPTION:Regulatorische Erwartungen ​an die Ausbildung für Schweizer Banken ​und Finanzinstitute\nWebinar auf Deutsch \n  \n\nZiel des Seminars ist es\, die regulatorischen Erwartungen an die Aus- und Weiterbildung für Schweizer Banken und Finanzinstitute in Erinnerung zu rufen \n  \n\nDie Schulung richtet sich an\n\n\n\n\n\nInstitute\n\n☒ Banken\n☒ Wertpapierhäuser\n☒ Vermögensverwalter\n☒ Trustees\n☐ Verwalter von Kollektivvermögen\n☐ Fondsleitungen\n☐ Kundenberater\n☐ Andere Finanzintermediäre\n\n\n\n\nFunktion\n\n☒ Legal und Compliance\n☒ Risk Management\n☒ Interne Revision\n☐ Client Data Management\n☒ Front\n☐ Asset Management\n☒ HR\n☐ Marketing\n☒ Vorstand\n☐ Sonstige\n\n\n\n\n\n\nInhalt\n\n> Grundlagen der Ausbildungspflicht\n> Gegenstand der Ausbildung\n> Wer muss ausgebildet werden?\n> Organisation der Ausbildung\n  \nFür weitere Informationen zu diesem Webinar kontaktieren Sie uns bitte.
URL:https://brpsa.com/events/regulatorische-erwartungen-an-die-ausbildung/
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SUMMARY:Switzerland - Cross-border Activities
DESCRIPTION:Suisse – Activités transfrontalières \nWebinaire en anglais \n\n\nCette formation couvre le cadre réglementaire des activités financières vers la Suisse à partir d’un pays tiers \, y compris les règles transfrontalières de la Suisse régissant la promotion financière et la publicité relatives aux services bancaires et d’investissement\, la négociation d’accords de services financiers\, la fourniture de services bancaires et d’investissement\, la coopération avec des tiers (apporteurs d’affaires\, apporteurs d’affaires et EAM)\, les risques liés à la protection des données et les mesures d’atténuation.\n  \nLa formation s’adresse à\n\n\n\n\n\n\nInstitution\n☒ Banques \n☒ Sociétés de valeurs mobilières \n☒ Gestionnaires d’actifs \n☐ Fiduciaires \n☐ Gestionnaires d’actifs collectifs \n☐ Sociétés de gestion de fonds \n☒ Conseillers clientèle \n☐ Autres intermédiaires financiers \n \n\n\n\nFonction\n☒ Juridique et Conformité \n☒ Gestion des risques \n☐ Audit interne \n☐ Fichier central \n☒ Front \n☐ Gestion d’actifs \n☐ RH \n☒ Marketing \n☒ Conseil d’administration \n☐ Autre \n\n\n\n\n  \nContenu\n\n\n\n\n\n\n> Cadre réglementaire régissant\n\nServices bancaires\nServices d’investissement (EA\, Conseil\, Discrétionnaire)\n\n\n\n\n\n\n> Prospection\n\n\nIntégration de nouveaux clients\n\n\n\n\n\n\n> Négociation\n\n\nOuverture de compte\nContrats de conseil et de gestion d’actifs discrétionnaire\nCartes de débit et de crédit\, prêts Lombard\n\n\n\n\n\n\n> Prestation de services (EO\, conseil\, discrétionnaire)\n\n\n\n\n\n> Distribution / Placement de Produits Financiers\n\n\n\n\n\n> Rapports d’activités\n\n\n\n\n\n\n> Coopération avec des tiers\n\n\nChercheurs\nPrésentateurs d’affaires\nEAM\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n> Etudes de cas (signature BRP)\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n> Protection des données\n\n\nApplicabilité de la loi fédérale sur la protection des données et d’autres réglementations relatives à la protection des données\nRisques et mesures d’atténuation des risques\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n  \nPour plus d’informations sur ce webinaire\, veuillez nous contacter .
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SUMMARY:Zusammenarbeit mit Drittparteien
DESCRIPTION:Zusammenarbeit mit Drittparteien\nWebinar auf Deutsch \nSAQ Anerkennung der Rezertifizierung \n \n\nCross-border Risiken und Massnahmen zur Risikominderung bei der Zusammenarbeit von Finanzintermediären mit Drittparteien\n  \n\nDie Schulung richtet sich an\n\n\n\n\n\n\nInstitution\n☒ Banken \n☒ Wertpapierfirmen \n☒ Vermögensverwalter \n☒ Treuhänder \n☐ Verwalter von Kollektivvermögen \n☐ Fondsleitungen \n☒ Kundenberater \n☐ Sonstige Finanzintermediäre \n\n\n\n\n\nFunktion\n☒ Recht und Compliance\n☒ Risikomanagement\n☒ Interne Revision\n☐ Zentraldatei\n☒ Front\n☒ Asset Management\n☐ HR\n☐ Marketing\n☒ Verwaltungsrat\n☐ Sonstiges \n\n\n\n\n\n\nInhalt\n\n\n\n\n\n\n> Einleitung \n\nDefinition und Zweck\nTypische Ausgestaltungen von Zusammenarbeit mit Drittparteien\n\n\n\n\n\n\n\n> Einsatz von Drittparteien \n\nBedingungen für die Zusammenarbeit\nKooperationsvereinbarungen\n\n\n\n\n\n\n\n> Cross-border-Risiken \n\nRegulatorische\, steuerliche\, finanziellle\, zivilrechtliche\, Reputations- und andere Risiken\n\n\n\n\n\n\n\n> Massnahmen zur Risikominderung \n\nCura in eligendo\, contraendo et custodiendo\nKnow-how und Ausbildung\nUnabhängigkeit der Drittparteien\nTätigkeitsbereich\nExklusivitätsvereinbarungen\nVergütungsformen\, Interessenkonflikte etc.\n\n\n\n\n\n\n\n> Gebundene Vermittler (Tied Agents) \n\n\n\n\n\n  \nFür weitere Informationen zu diesem Webinar kontaktieren Sie uns bitte .
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SUMMARY:Fallstudien zum Datenschutz und Bankgeheimnis
DESCRIPTION:  \nFallstudien zum Datenschutz und Bankgeheimnis  \nWebinar auf Deutsch \n\nDie Grundsätze des Datenschutzes und des Bankgeheimnisses gelten für gleiche Sachverhalte\, aber welcher Grundsatz gilt bei der Bearbeitung von Personendaten? \nIn dieser zweiten Schulung zum Thema Datenschutz befasst sich BRP mit diesen Grundsätzen und veranschaulicht sie mit praktischen Beispielen und Verweisen auf die Rechtsprechung. Die Schulung wird die Themen Datensammlung\, Datennutzung\, Datenspeicherung und Datenübertragung vertiefen. Wir werden auch verschiedene Situationen bei Anträgen auf Auskunft und interne Verfahren ansprechen. Ziel ist es\, anhand konkreter Fälle die Unterschiede und Gemeinsamkeiten des Bankgeheimnisses und des Schutzes von Personendaten herauszuarbeiten \n  \n  \nDer Kurs richtet sich an\n\n\n\n\n\n\nInstitute\n☒ Banken\n☒ Wertpapierhäuser\n☒ Vermögensverwalter\n☒ Trustees\n☒ Verwalter von Kollektivvermögen\n☒ Fondsleitungen\n☒ Kundenberater\n☒ Andere Finanzintermediäre \n\n\n\n\n\nFonktion\n☒ Legal und Compliance\n☒ Risk Management\n☒ Interne Revision\n☒ Client Data Management\n☐ Front\n☒ Asset Management\n☐ HR\n☒ Marketing\n☐ Mitglieder von Leitungsgremien\n☐ Sonstige \n\n\n\n\n\n\n\nKursinhalt\n\n\n\n\n\n\nLex generalis und lex specialis\n\n\n\n\n\n\n\nFallbeispiele aus der Praxis und Kollision der Gesetze\n\n\n\n\n\nBeurteilung von Best Practices seit dem Inkrafttreten des DSG vor sechs Monaten\n\n\n\n\n  \nFür weitere Informationen zu diesem Kurs kontaktieren\, Sie uns bitte \n 
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SUMMARY:Sweden - Cross-border Activities
DESCRIPTION:Sweden – Cross-border Activities\nWebinar in English \n  \nRecognised for the SAQ recertification \n \n  \nThis training covers the regulatory framework for financial activities toward Sweden from a third country \n  \n\n\nThe training is addressed to\nInstitution\n☒ Banks\n☒ Securities firms\n☒ Asset managers\n☐ Trustees\n☐ Managers of collective assets\n☐ Fund management companies\n☒ Client advisors\n☐ Other financial intermediaries \nFunction\n☒ Legal and Compliance\n☒ Risk management\n☐ Internal audit\n☐ Central file\n☐ Front\n☐ Asset Management\n☐ HR\n☐ Marketing\n☐ BoD\n☐ Other \n  \n\n\nContent\nRegulatory framework governing \n\n\n\nBanking services\nInvestment services (EO\, Advisory\, Discretionary)\n\n\n\nProspecting \n\n\n\nSolicitation of banking and investment services to new clients\nSolicitation of new or additional services to existing client\nDebit and Credit cards\, Lombard loans and e-Banking\n\n\n\nNegotiation \n\n\n\nAccount opening\nAdvisory and Discretionary asset management agreements\n\n\n\nProvision of Services (EO\, Advisory\, Discretionary) \nDistribution / Placement of Financial Products \nCooperation with third Parties \n\n\n\nFinders\nBusiness introducers\nEAM\n\n\n\nReporting Activities \nData Protection \n\n\n\nApplicability of EU GDPR and Swedish Data Protection Act\nRisks and risk mitgation measures\n\n\n\nCase Studies (Signature BRP) \nOverview of relevant tax aspects (by BRP Tax) \n\n\n\nGeneral Tax Principles\nTaxation of Income\nTaxation of Financial Products\n\n\n\n  \nFor more information on this webinar\, please contact us
URL:https://brpsa.com/events/sweden-cross-border-activities/
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SUMMARY:Marktverhaltensregeln
DESCRIPTION:Marktverhaltensregeln\nEvent auf Deutsch \n  \n\n\nZusammenfassung\nZiel dieses Kurses ist es\, den regulatorischen Rahmen für das Marktverhalten aus aufsichtsrechtlicher Sicht zu definieren und zu beschreiben \nDie Vorschriften über die Ausnutzung von Insiderinformationen und Marktmanipulation (“Marktmissbrauch”) werden anhand praktischer Fallstudien erörtert. Auch die Pflichten gegenüber dem Kunden und den Handelsplattformen werden behandelt \nDiskutiert wird zudem das FINMA-Rundschreiben 2013/8 Marktverhaltensregeln\, das – ausgehend von den gesetzlichen Vorgaben zum Marktverhalten gemäss Finanzmarktinfrastrukturgesetz (FinfraG) und der dazugehörigen Verordnung FinfraV – die Anforderungen an die Organisation der Beaufsichtigten konkretisiert und es ihnen ermöglicht\, unzulässige Verhaltensweisen zu erkennen und verhindern sowie dem Erfordernis der Gewähr für eine einwandfreie Geschäftstätigkeit im Bereich des Marktverhaltens gerecht zu werden \nIm Anschluss an das Training findet ein Apéro statt \n\n\nDer Kurs richtet sich an\nInstitution\n☐ Banken\n☒ Wertpapierhäuser\n☒ Vermögensverwalter\n☐ Trustees\n☐ Verwalter von Kollektivvermögen\n☒ Fondsleitungen\n☐ Kundenberater\n☒ Andere Finanzintermediäre \nFunKtion\n☒ Legal und Compliance\n☒ Risk Management\n☒ Interne Revision\n☐ Client Data Management\n☒ Front\n☒ Asset Management\n☐ HR\n☐ Marketing\n☐ Mitglieder von Leitungsgremien\n☐ Sonstige \n  \n\n\nKursinhalt\n> Überblick über den Rechtsrahmen\n> Marktverhaltensregeln (Marktmissbrauch)\n> Verhaltensnormen gegenüber der Handelsplattform oder dem Emittenten\n> Verhaltensnormen für den Umgang mit Kunden\n> Organisatorische Verpflichtungen\n\nFor more information on this webinar\, please contact us.
URL:https://brpsa.com/events/marktverhaltensregeln/
LOCATION:Zunfthaus zur Zimmerleuten\, Limmatquai 40\, Zurich\, Zurich\, 8001\, Switzerland
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