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SUMMARY:Germany - Cross-border Activities
DESCRIPTION:Germany – Cross-border Activities\nWebinar in English \n  \n\nRecognised for SAQ recertification – This course will enable you to earn 1.5 SAQ credits \n \n\n\n  \n  \nThis training covers the regulatory framework for financial activities of an unlicensed foreign financial institution in and into Germany from a third country\, i.e.\, from outside of the European Economic Area (EEA). The presentation entails the German cross-border rules governing topics such as financial promotion and advertising relating to banking and investment services\, negotiation of financial services agreements\, provision of banking and investment services and cooperation with third parties (finders\, business introducers and External Asset Managers). We will also briefly discuss cross-border licenses and Freistellung exemptions in this context. In addition\, this webinar highlights the German tax regulations related to cross-border investment services offered from a third country to a German private investor. The aim is to consider the tax impact of financial investments within the framework of a discretionary management (or advisory) mandate\, mitigating the commercial and civil law risks. \n  \nThe training is addressed to\n\n\n\n\n\n\nInstitution\n☒ Banks\n☒ Securities firms\n☒ Asset managers\n☐ Trustees\n☐ Managers of collective assets\n☐ Fund management companies\n☒ Client advisors\n☐ Other financial intermediaries \n\n\n\nFunction \n\n☒ Legal and Compliance\n☒ Risk management\n☐ Internal audit\n☐ Central file\n☒ Front\n☐ Asset Management\n☐ HR\n☒ Marketing\n☒ BoD\n☐ Other \n\n\n\n\n\n\nContent\n\n\n\n\n\n\n> Regulatory Framework Governing\n\n> Cross-border Licences & Freitellung Exemptions\n\n> Prospecting\n\n> Negotiation\n\n> Provision of Services\n\n> Distribution / Placement of Financial Products\n\n> Cooperation with Third Parties\n\n> Case Studies (signature BRP)\n\n> Tax Suitability Aspects\n\n\n\n\n\n  \nFor more information on this webinar\, please contact us.
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SUMMARY:United Kingdom - Cross-border activities
DESCRIPTION:United Kingdom –  Cross-border activities\nWebinar in English \nRecognised for recertification SAQ \n \n\nUK cross-border rules governing financial promotion and advertising relating to banking and investment services\, negotiation of financial services agreements\, provision of banking and investment services\, cooperation with third parties (finders\, business introducers and EAMs)\, etc.\n  \nThe training is addressed to\n\n\n\n\n\n\nInstitution\n☒ Banks\n☒ Securities firms\n☒ Asset managers\n☐ Trustees\n☐ Managers of collective assets\n☐ Fund management companies\n☒ Client advisors\n☒Other financial intermediaries \n\n\n\nFunction \n\n☒ Legal and Compliance\n☒ Risk management\n☐ Internal audit\n☐ Central file\n☐ Front\n☐ Asset Management\n☐ HR\n☒ Marketing\n☒ BoD\n☐ Other \n\n\n\n\n\n\nContent\n\n\n\n\n\n\nRegulatory Framework Governing\n\nBanking services\nInvestment services (EO\, Advisory\, Discretionary)\n\n\n\n\n\n\nProspecting\n\n\nOnboarding new clients\n\n\n\n\n\n\nNegotiation\n\n\nAccount opening\nAdvisory and dicretionary asset management agreements\nDebit and credit cards\, Lombard loans\n\n\n\n\n\n\nProvision of Services (EO\, Advisory\, Discretionary)\n\n\n\n\nDistribution / Placement of Financial Products\n\n\n\n\nReporting activities\n\n\n\n\n\nCooperation with Third Parties\n\n\nFinders\nBusiness introducers\nEAMs\nTrustee activities\n\n\n\n\n\n\n\n\nCase Studies (signature BRP)\n\n\n\n\n\n  \nFor more information on this webinar\, please contact us.
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SUMMARY:Banken und Vermögensverwalter - Beziehungen\, Rollen und Verantwortlichkeiten
DESCRIPTION:Banken und Vermögensverwalter – Beziehungen\, Rollen und Verantwortlichkeiten\nVeranstaltung auf Deutsch \n  \nHaben sich seit dem Inkrafttreten des FIDLEG die Beziehungen zwischen den Depotbanken und den Vermögensverwaltern verändert? Hat das Gesetz eine grundlegende Änderung der Rollen und Verantwortlichkeiten unter den Finanzinstituten\, gegenüber der Aufsichtsbehörde oder gegenüber den Kundinnen und Kunden zur Folge? Dieser Kurs bietet Gelegenheit\, die Auswirkungen der regulatorischen Änderungen zu erörtern und eigene Erfahrungen auszutauschen. Zu guter Letzt werden verschiedene Fallstudien vorgestellt \n  \n\nDer Kurs richtet sich an:\n\nInstitution\n☒ Banken \n☒ Titelhäuser \n☒ Vermögensverwaltungsgesellschaften \n☐ Trustees\n☐ Vermögensverwaltungsgesellschaften \n☐ Fondsanweisungen \n☐ Kundenberater \n☐ Andere Finanzintermediäre \nFunktion\n☒ Legal und Compliance\n☒ Risk-Management\n☒ Interne Revision\n☐ Client Data Management\n☒ Front \n☐ Asset Management \n☐ HR\n☐ Marketing \n☐ Mitglieder von Leitungsgremien\n☐ Sonstige \n  \n\nZusammenfassung:\n\n\n\n\n\n\n> Typische (historische) Risikofelder für Banken in der Zusammenarbeit mit Vermögensverwaltern\n\n\n\n\n\n> Erwartungen der FINMA\n\n\n\n\n\n> Die Auswirkungen des FIDLEG auf die Rollen und Verantwortlichkeiten der verschiedenen Akteure\n\n\n\n\n\n\n  \n  \nUm weitere Informationen zu dieser Formation zu erhalten\, wenden Sie sich bitte an uns .
URL:https://brpsa.com/events/banken-und-vermogensverwalter-2/
LOCATION:FFHS Zürich Gleisarena\, Zollstrasse 17\, Zurich\, Zurich\, 8005\, Switzerland
CATEGORIES:In Person
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SUMMARY:South Africa - Cross-border Activities
DESCRIPTION:South Africa – Cross-border Activities\nWebinar in English \nRecognised for the SAQ recertification \n \nThe training aims to present South African cross-border rules governing financial promotion and advertising relating to banking and investment services\, negotiation of financial services agreements\, provision of banking and investment services\, cooperation with third parties (finders\, business introducers and EAMs)\, etc. \n  \n\nThe training is addressed to\nInstitution\n☒ Banks\n☒ Securities firms\n☒ Asset managers\n☐ Trustees\n☐ Managers of collective assets\n☐ Fund management companies\n☒ Client advisors\n☒ Other financial intermediaries \nFunction\n☒ Legal and Compliance\n☒ Risk management\n☐ Internal audit\n☐ Central file\n☒ Front\n☒ Asset Management\n☐ HR\n☒ Marketing\n☒ BoD\n☐ Other \n  \n\nContents\nRegulatory framework governing\n\nBanking services\nInvestment services (EO\, Advisory\, Discretionary)\n\nLPS Licence: what’s going on?\nProspecting\n\nOnboarding new clients\n\nNegotiation\n\nAccount opening\nAdvisory and Discretionary asset management agreements\nDebit and Credit cards\, Lombard loans and e-Banking\n\nProvision of services (EO\, Advisory\, Discretionary)\nDistribution / Placement of Financial Products\nCooperation with third parties\n\nFinders\nBusiness introducers\nEAMs\n\nReporting activities\nCase Studies (signature BRP)\n  \n  For more information on this webinar\, please contact us.
URL:https://brpsa.com/events/south-africa-cross-border-activities-2/
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SUMMARY:Germany - Cross-border activities
DESCRIPTION:Germany –  Cross-border activities\nWebinar in English \n\nRecognised for recertification SAQ \n \n\nThis webinar focuses on the German regulations for cross-border financial activities from a third country. It covers the topics of financial promotion and advertising relating to banking and investment services\, negotiation of financial services agreements\, provision of banking and investment services\, cooperation with third parties (finders\, business introducers and EAMs)\, etc. Please note that this webinar briefly introduces the possibilities of “Freistellung” exemptions but does not cover the rules governing the activities performed within the scope such exemptions\, i.e.\, that are based on a cross-border license\n  \nThe training is addressed to\n\n\n\n\n\n\nInstitution\n☒ Banks\n☒ Securities firms\n☒ Asset managers\n☐ Trustees\n☐ Managers of collective assets\n☐ Fund management companies\n☒ Client advisors\n☒ Other financial intermediaries \n \n\n\n\nFunction\n☒ Legal and Compliance\n☒ Risk management\n☐ Internal audit\n☐ Central file\n☒ Front\n☒ Asset Management\n☐ HR\n☒ Marketing\n☒ BoD\n☒ Other \n\n\n\n\n  \nContent\n\n\n\n\n\n\nRegulatory Framework Governing\n\nBanking Services\nInvestment Services (EA\, Advisory\, Discretionary)\n\n\n\n\n\n\nFreistellung Exemption \n\nIntroduction\n\n\n\n\n\nProspecting\n\n\nOnboarding New Clients\nOnboarding Existing Clients\n\n\n\n\n\n\nNegotiation\n\n\nAccount Opening\nAdvisory and Discretionary Asset Management Agreements\nDebit and Credit Cards\, Lombard loans and e-Banking\n\n\n\n\n\n\nProvision of Services (EO\, Advisory\, Discretionary)\n\n\n\n\nDistribution / Placement of Financial Products\n\n\n\n\nReporting Activities\n\n\n\n\n\nCooperation with Third Parties\n\n\nFinders\nBusiness Introducers\nEAMs\n\n\n\n\n\n\n\n\n\nCase Studies (signature BRP)\n\n\n\n\n\n\n\n  \nFor more information on this webinar\, please contact us.
URL:https://brpsa.com/events/germany-cross-border-activities/
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SUMMARY:Die EU-Drittstaatenregelung und Reverse Solicitation
DESCRIPTION:Die EU-Drittstaatenregelung und Reverse Solicitation\nWebinaire auf Deutsch \nAnerkannt für die SAQ recertification \n \nDie Schulung konzentriert sich auf den EU-Rechtsrahmen für grenzüberschreitende Tätigkeiten aus einem Drittland (“Drittstaatenregelung”) im Sinne von CRD V(I) und MiFID II: das Angebot und die Erbringung von Bank- und Wertpapierdienstleistungen\, die Definition und den Umfang des Konzepts der umgekehrten Aufforderung und die Auswirkungen auf grenzüberschreitende Finanztätigkeiten\, die organisatorischen Pflichten\, insbesondere im Zusammenhang mit den Anforderungen an die Eignung und die steuerliche Eignung \n\n\nDer Kurs richtet sich an\nInstitute\n☒ Banken\n☒ Wertpapierhäuser\n☒ Vermögensverwalter\n☐ Trustees\n☐ Verwalter von Kollektivvermögen\n☐ Fondsleitungen\n☒ Kundenberater\n☒ Andere Finanzintermediäre \nFonktion\n☒ Legal und Compliance\n☒ Risk Management\n☒ Interne Revision\n☐ Client Data Management\n☒ Front\n☒ Asset Management\n☐ HR\n☒ Marketing\n☒ Mitglieder von Leitungsgremien\n☐ Sonstige \n\n\nKursinhalt \n> Einführung und Aktuelles\n> EU-Marktzugang unter CRD VI (und Ausblick)\n> EU-Marktzugang unter MiFID II\n> EU-Marktzugang unter MiCAR\n> Schlussfolgerungen\n  \nFür weitere Informationen zu diesem Kurs kontaktieren\, Sie uns bitte
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SUMMARY:Entwurf des FINMA-Rundschreibens "Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV"
DESCRIPTION:Entwurf des FINMA-Rundschreibens “Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV”\n\nVeranstaltung auf Deutsch \n \n  \n  \nAnerkannt für die SAQ-Rezertifizierung \n  \n\nAm 15. Mai 2024 eröffnete die FINMA eine Anhörung zu einem neuen Rundschreiben\, das ausgewählte Aspekte der Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV präzisiert. Es richtet sich an die von der FINMA oder einer Aufsichtsorganisation beaufsichtigten Finanzdienstleister und präzisiert insbesondere\, “wie gegenüber Kundinnen und Kunden Transparenz zu schaffen ist\, damit diese ihre Anlageentscheide in Kenntnis der Sachlage treffen können”. Unser Seminar gibt einen Überblick über die geplanten Regelungen und bietet anhand von Praxisfällen Gelegenheit\, sich darüber auszutauschen. \n  \n\nDie Schulung richtet sich an\n\n\n\n\n\nInstitute\n\n☒ Banken\n☒ Wertpapierhäuser\n☒ Vermögensverwalter\n☐ Trustees\n☒ Verwalter von Kollektivvermögen\n☐ Fondsleitungen\n☒ Kundenberater\n☐ Andere Finanzintermediäre\n\n\n\n\nFunktion\n\n☒ Legal und Compliance\n☒ Risk Management\n☐ Interne Revision\n☐ Client Data Management\n☒ Front\n☐ Asset Management\n☐ HR\n☐ Marketing\n☐ Mitglieder von Leitungsgremien\n☐ Sonstige\n\n\n\n\n\n  \n\nInhalt\n\n\n\n\n\n\n> Übersicht zum Entwurf des FINMA-Rundschreibens „Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV” \n\nAusgangslage\nPflicht zur Information über die Art der Finanzdienstleistung und die mit Finanzinstrumenten verbunden Risiken sowie über Klumpenrisiken\nRisikoprofil und zu erhebende Informationen\nUmgang mit Interessenkonflikten bei der Verwendung hauseigener Produkte\nRetrozessionen\n\n  \n\n\n\n\n\n> Vertiefungen gewisser Schwerpunkte anhand von Fallbeispielen\n\n\nArten von Beratungsmandaten\nKündigung eines Mandats\nKlumpenrisiken\n“Offene Architektur” (Umgang mit Interessenkonflikten bei der Verwendung hauseigener Produkte)\nRetrozessionen und Interessenskonflikte\n\n\n\n\n\n\n  \nUm weitere Informationen zu dieser Formation zu erhalten\, wenden Sie sich bitte an uns .
URL:https://brpsa.com/events/entwurf-des-finma-rundschreibens/
LOCATION:Zunfthaus zur Zimmerleuten\, Limmatquai 40\, Zurich\, Zurich\, 8001\, Switzerland
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SUMMARY:Singapore - Cross-border activities
DESCRIPTION:Singapore –  Cross-border activities\nWebinar in English \n\nRecognised for recertification SAQ \n \n\nThis training covers the regulatory framework for financial activities towards Singapore from a third country including Singapore’s cross-border rules governing financial promotion and advertising relating to banking and investment services\, negotiation of financial services agreements\, provision of banking and investment services and cooperation with third parties (finders\, business introducers and EAMs)\n  \nThe training is addressed to\n\n\n\n\n\n\nInstitution\n☒ Banks\n☒ Securities firms\n☒ Asset managers\n☐ Trustees\n☐ Managers of collective assets\n☐ Fund management companies\n☒ Client advisors\n☐ Other financial intermediaries \n \n\n\n\nFunction\n☒ Legal and Compliance\n☒ Risk management\n☐ Internal audit\n☐ Central file\n☒ Front\n☐ Asset Management\n☐ HR\n☒ Marketing\n☒ BoD\n☐ Other \n\n\n\n\n  \nContent\n\n\n\n\n\n\nRegulatory Framework Governing\n\nBanking services\nInvestment services (EO\, advisory services\, discretionary asset management)\n\n\n\n\n\n\nProspecting\n\n\nOnboarding new clients\n\n\n\n\n\n\nNegotiation\n\n\nAccount opening\nAdvisory and dicretionary asset management agreements\nDebit and credit cards\, Lombard loans\n\n\n\n\n\n\nProvision of Services (EO\, Advisory\, Discretionary)\n\n\n\n\nDistribution / Placement of Financial Products\n\n\n\n\nReporting activities\n\n\n\n\nTax aspects for investment purposes (by BRP Tax SA) \n\n\n\n\n\nCooperation with Third Parties\n\n\nFinders\nBusiness introducers\nEAMs\nTrustee activities\n\n\n\n\n\n\n\n\n\nCase Studies (signature BRP)\n\n\n\n\n\n\n  \nFor more information on this webinar\, please contact us.
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SUMMARY:Regulatorische Erwartungen an die Ausbildung
DESCRIPTION:Regulatorische Erwartungen ​an die Ausbildung für Schweizer Banken ​und Finanzinstitute\nWebinar auf Deutsch \n  \n\nZiel des Seminars ist es\, die regulatorischen Erwartungen an die Aus- und Weiterbildung für Schweizer Banken und Finanzinstitute in Erinnerung zu rufen \n  \n\nDie Schulung richtet sich an\n\n\n\n\n\nInstitute\n\n☒ Banken\n☒ Wertpapierhäuser\n☒ Vermögensverwalter\n☒ Trustees\n☐ Verwalter von Kollektivvermögen\n☐ Fondsleitungen\n☐ Kundenberater\n☐ Andere Finanzintermediäre\n\n\n\n\nFunktion\n\n☒ Legal und Compliance\n☒ Risk Management\n☒ Interne Revision\n☐ Client Data Management\n☒ Front\n☐ Asset Management\n☒ HR\n☐ Marketing\n☒ Vorstand\n☐ Sonstige\n\n\n\n\n\n\nInhalt\n\n> Grundlagen der Ausbildungspflicht\n> Gegenstand der Ausbildung\n> Wer muss ausgebildet werden?\n> Organisation der Ausbildung\n  \nFür weitere Informationen zu diesem Webinar kontaktieren Sie uns bitte.
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SUMMARY:Data Processing Agreements
DESCRIPTION:Data Processing Agreements: Scope and Best Practices\nWebinar in English \n \n  \n  \nrecognised for recertification SAQ \n\nAccountability is one of the data protection principles. Every financial institution needs to put in place appropriate technical and organisational measures when processing personal data. Such measures include concluding written agreements to ensure that controllers and processors both understand their obligations\, responsibilities and liabilities. Contracts also assist controllers in demonstrating compliance to individuals and regulators. The training will focus on the various data processing agreements required when processing personal data \n\nThe training is addressed to\n\n\n\n\n\n\nInstitution\n☒ Banks \n☐ Securities firms \n☒ Asset managers \n☒ Trustees \n☒ Managers of collective assets  \n☒ Fund management companies  \n☒ Client advisors \n☐ Other financial intermediaries \n \n\n\n\nFunction\n☒ Legal and Compliance \n☒ Risk management \n☐ Internal audit \n☐ Central file \n☐ Front \n☐ Asset Management \n☐ HR ☒ Marketing \n☒ BoD \n☐ Other \n\n\n\n\n  \n\nContent\n\n\n\n\n\n\n> Roles \n\n\n\n\n\n\n> Legal and Regulatory Bases \n\n\n\n\n\n\n> Contract Models and Clauses \n\n\n\n\n\n\n> Audit Checklist \n\n\n\n\n\n  \nMore information about this training? contact us.
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SUMMARY:Kontakt- und nachrichtenlose Vermögen
DESCRIPTION:Kontakt- und nachrichtenlose Vermögen\nWebinar auf Deutsch \n  \n \nSAQ Anerkennung der Rezertifizierung \n\nDieses Webinar soll die regulatorischen Grundlagen und Anforderungen für den Umgang einer Schweizer Bank mit nachrichtenlosen Vermögenswerten beleuchten und erläutern. Bezug wird genommen wird dabei insbesondere auch auf die revidierten «Narilo-Richtlinien» der Schweizer Bankiersvereinigung SBVg vom Mai 2022. Das Webinar beinhaltet ausserdem kurze Fallstudien zum Thema \n\nDie Schulung richtet sich an\n\n\n\n\n\nInstitute\n\n☒ Banken\n☐ Wertpapierhäuser\n☐ Vermögensverwalter\n☐ Trustees\n☐ Verwalter von Kollektivvermögen\n☐ Fondsleitungen\n☐ Kundenberater\n☐ Andere Finanzintermediäre\n\n\n\n\nFunktion\n\n☒ Legal und Compliance\n☒ Risk Management\n☒ Interne Revision\n☐ Client Data Management\n☒ Front\n☐ Asset Management\n☐ HR\n☐ Marketing\n☐ Mitglieder von Leitungsgremien\n☐ Sonstige\n\n\n\n\n\n\nInhalt\n\n\n\n\n\n\n> Einführung\n \n> Rechtsgrundlagen und Definitionen \n> Pflichten einer Bank in Bezug auf nachrichtenlose Vermögenswerte\n \n> Praktisches \n\n\n\n\n\n  \nFür weitere Informationen zu diesem Webinar kontaktieren Sie uns bitte.
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SUMMARY:Fragen bei intra-EU Cross-border Aktivitätenim Finanzbereich
DESCRIPTION:Fragen bei intra-EU Cross-border Aktivitätenim Finanzbereich\nWebinar auf Deutsch \nSAQ Anerkennung der Rezertifizierung \n \n\nDas Webinar befasst sich mit den rechtlichen Herausforderungen\, mit denen sich EU-Finanzinstitute bei der Erbringung von Cross-border-Finanzdienstleistungen mittels eines Passports von einem EU-Mitgliedstaat in einen anderen konfrontiert sehen \n\nDie Schulung richtet sich an\n\n\n\n\n\n\nInstitution\n☒ Banken \n☒ Wertpapierfirmen \n☒ Vermögensverwalter \n☐ Trustees\n☐ Verwalter von Kollektivvermögen \n☐ Fondsleitungen \n☒ Kundenberater \n☒ Sonstige Finanzintermediäre \n\n\n\n\n\nFunktion\n☒ Legal und Compliance\n☒ Risikomanagement\n☒ Interne Revision\n☐ Zentraldatei\n☒ Front\n☒ Asset Management\n☒ HR\n☒ Marketing\n☒ Verwaltungsrat\n☒ Sonstiges \n\n\n\n\n\n\nInhalt\n\n\n\n\n\n\n> Einführung \n\n\n\n\n\n\n> Freier Dienstleistungsverkehr \n\n\n\n\n\n\n> Passporting von Finanzdienstleistungen \n\n\n\n\n\n\n> Erbringung von Finanzdienstleistungen auf Grundlage eines Europäischen Passes \n\nGrundsatz der gegenseitigen Anerkennung\nHerkunftslandprinzip\nEinschränkungen\n\n\n\n\n\n\n\n> Normen des Allgemeininteresses \n\n\n\n\n\n\n> Internationales Privatrecht \n\nAnwendbares Recht\nZwingende Verbraucherschutzvorschriften des Ziellandes\n\n\n\n\n\n> Schlussfolgerungen\n\n\n\n> Empfehlungen\n\n\n\n\n  \nFür weitere Informationen zu diesem Webinar kontaktieren Sie uns bitte .
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SUMMARY:Marketing\, Events und die Verwendung von Social Media
DESCRIPTION:Marketing\, Events und die Verwendung von Social Media\nWebinar auf Deutsch \n\n  \nAnerkannt für die SAQ -Rezertifizierung \n \n  \nZiel des Webinars ist es\, den bestehenden Regulierungsrahmen in der EU sowie die Praxis der ESMA im obengenannten Bereich zu verstehen\, insbesondere hinsichtlich \n\nDer Verbreitung von Marketingmaterial\nDer Nutzung von sozialen Medien durch Finanzintermediäre\nDer Organisation von Marketingveranstaltungen\nSponsoring\n\n  \nWährend des Webinars werden auch folgende Themen erörtert: \n\nDie Praxis der Branche und die aktuellen Trends zur Steigerung der Markenbekanntheit\nVorschriften in anderen Rechtsordnungen als der EU\nPraktische Beispiele und Anwendungsfälle\n\n  \n\nDie Schulung richtet sich an\n\nInstitution\n☒ Banken \n☒ Wertpapierfirmen \n☒ Vermögensverwalter \n☒ Treuhänder \n☒ Verwalter von Kollektivvermögen \n☒ Fondsleitungen \n☒ Kundenberater \n☒ Sonstige Finanzintermediäre \nFunktion\n☒ Recht und Compliance \n☒ Risikomanagement \n☐ Interne Revision \n☐ Zentraldatei \n☒ Front \n☒ Asset Management \n☐ HR \n☐ Marketing \n☐ Verwaltungsrat \n☐ Sonstiges \n  \n\nInhalt\n\nEinleitung \nEuropäischer Rechtsrahmen betreffend Marketing und andere Mitteilungen \n\nMiFID II – Markets in Financial Instruments\nMAR – Market Abuse Regulation\nMiCA – Markets in Crypto-Assets\n\n  \nBesonderheiten bei Cross-border-Marketing und anderen Mitteilungen \n\nRisiken\, Beschränkungen und Anforderungen\nKommunikation an die Öffentlichkeit\nKommunikation an bestehende Kunden\n\n  \nEvents und Social Media \n\nEinladungen und Durchführung von Events\nVerwendung von Social Media\nZusammenarbeit mit Influencern\n\n  \n  \nFür weitere Informationen zu diesem Webinar kontaktieren Sie uns bitte .
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SUMMARY:GwG-Fallstudien in Anlehnung an die neuere Rechtsprechung
DESCRIPTION:GwG-Fallstudien in Anlehnung an die neuere Rechtsprechung (anschliessend Apéro bis 18:00)\nVeranstaltung auf Deutsch \n  \nAnerkannt für die SAQ-Rezertifizierung \n \n  \nZiel dieses Seminars ist die Darstellung der neueren regulatorischen Anforderungen im Themengebiet der Geldwäschereibekämpfung sowie der neuen Rechtsprechung in diesem Bereich \nDas Seminar stützt sich vor allem auf Fallstudien. Die Themen werden anhand von Fallbeispielen erläutert und gleichzeitig wird die neuere Rechtsprechung besprochen \nIm Anschluss an das Seminar findet ein Apéro statt \n  \n\n\nDie Formation s’adresse à\nInstitution\n☒ Banken \n☒ Titelhäuser \n☒ Vermögensverwaltungsgesellschaften \n☒ Treuhänder \n☒ Vermögensverwaltungsgesellschaften \n☐ Fondsanweisungen \n☐ Kundenberater \n☒ Andere Finanzintermediäre \nFunktion\n☒ Legal und Compliance\n☒ Risk-Management\n☒ Interne Revision\n☐ Client Data Management\n☒ Front \n☐ Asset Management \n☐ HR\n☐ Marketing \n☐ Mitglieder von Leitungsgremien\n☐ Sonstige \n  \n\n\nInhalt\n> Rechtlicher Rahmen \n> Anforderungen des Gesetzgebers und der Regulierung \n> Verbotene Tatbestände \n> Meldepflicht gegenüber MROS \n> Pflichten nach erfolgter Meldung \n> Praktische Fälle in Anlehnung an die Rechtsprechung \n  \nUm weitere Informationen zu dieser Formation zu erhalten\, wenden Sie sich bitte an uns .
URL:https://brpsa.com/events/gwg-fallstudien/
LOCATION:Central Plaza Hotel\, Central 1\, Zurich\, Zurich\, 8001\, Switzerland
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SUMMARY:Praktische Erfahrungen mit FIDLEG und ESG
DESCRIPTION:Praktische Erfahrungen mit FIDLEG und ESG\nEvent auf Deutsch \nAnerkannt für die SAQ-Rezertifizierung \n \n  \n\n\nZusammenfassung\nZiel dieses Kurses ist es\, Auslegungsfragen rund um die Umsetzung des Bundesgesetzes über die Finanzdienstleistungen (FIDLEG) sowie die neuen Anforderungen bei der Bestimmung der ESG-Präferenzen der Kunden zu erörtern \nDie beiden Referenten werden diesbezüglich sechs Themenbereiche von besonderem Interesse behandeln\, indem sie die theoretischen Grundlagen darlegen und sich mit dem Publikum anhand von Fallbeispielen über Erfahrungen aus der Praxis austauschen \nIm Anschluss an das Training findet ein Apéro statt \n  \n\n\nDer Kurs richtet sich an\nInstitution\n☒ Banken\n☒ Wertpapierhäuser\n☒ Vermögensverwalter\n☐ Trustees\n☒ Verwalter von Kollektivvermögen\n☒ Fondsleitungen\n☒ Kundenberater\n☒ Andere Finanzintermediäre \nFunKtion\n☒ Legal und Compliance\n☒ Risk Management\n☒ Interne Revision\n☐ Client Data Management\n☒ Front\n☒ Asset Management\n☐ HR\n☐ Marketing\n☐ Mitglieder von Leitungsgremien\n☐ Sonstige \n  \n\n\nKursinhalt\n> FIDLEG: Normcharakter\, Verbindung zum Privatrecht\n> Kundensegmentierung nach FIDLEG und KAG\n> Pflichten der Finanzdienstleister – ausgewählte Aspekte\n> Informationen über den Kunden\, Angemessenheit und Eignung\n> Auswirkungen der Anforderungen im ESG-Bereich\n> Direkte und indirekte Vergütung von Finanzdienstleistern – Wie geht es weiter mit den Retrozessionen?\n\nFor more information on this training\, please contact us.
URL:https://brpsa.com/events/brp-event-in-person-praktische-erfahrungen-mit-fidleg-und-esg/
LOCATION:Zunfthaus zur Zimmerleuten\, Limmatquai 40\, Zurich\, Zurich\, 8001\, Switzerland
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SUMMARY:Austria - Cross-border Activities
DESCRIPTION:Austria – Cross-border Activities\nWebinar in English \n  \nRecognised for the SAQ recertification \n \n  \nThis training covers the regulatory framework for financial activities toward Austria from a third country \n  \n\n\nThe training is addressed to\nInstitution\n☒ Banks\n☒ Securities firms\n☒ Asset managers\n☐ Trustees\n☐ Managers of collective assets\n☐ Fund management companies\n☒ Client advisors\n☐ Other financial intermediaries \nFunction\n☒ Legal and Compliance\n☒ Risk management\n☐ Internal audit\n☐ Central file\n☐ Front\n☐ Asset Management\n☐ HR\n☐ Marketing\n☐ BoD\n☐ Other \n  \n\n\nContent\nRegulatory framework governing cross-border activities \n\n\n\nBanking services\nInvestment services (EO\, Advisory\, Discretionary)\n\n\n\nProspecting \n\n\n\nSolicitation of banking and investment services to new clients\nSolicitation of new or additional services to existing client\nDebit and Credit cards\, Lombard loans and e-Banking\n\n\n\nNegotiation \n\n\n\nAccount opening\nAdvisory and Discretionary asset management agreements\n\n\n\nProvision of Services (EO\, Advisory\, Discretionary) \nDistribution / Placement of Financial Products \nCooperation with third Parties \n\n\n\nFinders\nBusiness introducers\nEAM\n\n\n\nReporting Activities \nCase Studies (Signature BRP) \nOverview of relevant tax aspects \n\n\n\nGeneral Tax Principles\nTaxation of Income\nTaxation of Financial Products\n\n\n\n  \nFor more information on this webinar\, please contact us
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SUMMARY:Marktverhaltensregeln
DESCRIPTION:Marktverhaltensregeln\nEvent auf Deutsch \n  \n\n\nZusammenfassung\nZiel dieses Kurses ist es\, den regulatorischen Rahmen für das Marktverhalten aus aufsichtsrechtlicher Sicht zu definieren und zu beschreiben \nDie Vorschriften über die Ausnutzung von Insiderinformationen und Marktmanipulation (“Marktmissbrauch”) werden anhand praktischer Fallstudien erörtert. Auch die Pflichten gegenüber dem Kunden und den Handelsplattformen werden behandelt \nDiskutiert wird zudem das FINMA-Rundschreiben 2013/8 Marktverhaltensregeln\, das – ausgehend von den gesetzlichen Vorgaben zum Marktverhalten gemäss Finanzmarktinfrastrukturgesetz (FinfraG) und der dazugehörigen Verordnung FinfraV – die Anforderungen an die Organisation der Beaufsichtigten konkretisiert und es ihnen ermöglicht\, unzulässige Verhaltensweisen zu erkennen und verhindern sowie dem Erfordernis der Gewähr für eine einwandfreie Geschäftstätigkeit im Bereich des Marktverhaltens gerecht zu werden \nIm Anschluss an das Training findet ein Apéro statt \n\n\nDer Kurs richtet sich an\nInstitution\n☐ Banken\n☒ Wertpapierhäuser\n☒ Vermögensverwalter\n☐ Trustees\n☐ Verwalter von Kollektivvermögen\n☒ Fondsleitungen\n☐ Kundenberater\n☒ Andere Finanzintermediäre \nFunKtion\n☒ Legal und Compliance\n☒ Risk Management\n☒ Interne Revision\n☐ Client Data Management\n☒ Front\n☒ Asset Management\n☐ HR\n☐ Marketing\n☐ Mitglieder von Leitungsgremien\n☐ Sonstige \n  \n\n\nKursinhalt\n> Überblick über den Rechtsrahmen\n> Marktverhaltensregeln (Marktmissbrauch)\n> Verhaltensnormen gegenüber der Handelsplattform oder dem Emittenten\n> Verhaltensnormen für den Umgang mit Kunden\n> Organisatorische Verpflichtungen\n\nFor more information on this webinar\, please contact us.
URL:https://brpsa.com/events/marktverhaltensregeln/
LOCATION:Zunfthaus zur Zimmerleuten\, Limmatquai 40\, Zurich\, Zurich\, 8001\, Switzerland
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SUMMARY:Kundendaten im Spannungsfeld unterschiedlicher rechtlicher Anforderungen
DESCRIPTION:Kundendaten im Spannungsfeld unterschiedlicher rechtlicher Anforderungen\nEvent auf Deutsch \nAnerkannt für die SAQ recertification. \n \n  \n\nBesonders im Jahr des Inkrafttretens des totalrevidierten Datenschutzgesetzes ist die Kenntnis der wichtigsten rechtlichen Anforderungen an die Erhebung und Bearbeitung von Kundendaten durch Finanzintermediäre von zentraler Bedeutung. \nDarüber hinaus beschränken sich die Sorgfaltspflichten des Finanzintermediärs bei der Eröffnung (und während einer laufenden Geschäftsbeziehung) nicht allein auf die Anwendung der Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäscherei sowie der VSB 20. Auch andere Vorschriften (z.B. gestützt auf das AIAG\, FATCA/QI\, FIDLEG usw.) auferlegen den Finanzintermediären Pflichten zur Datenerhebung und Dokumentierung\, wobei die jeweiligen Rechtsgrundlagen gleichlautenden Begriffen teils ähnliche\, aber nicht völlig gleichwertige Bedeutungen zuschreiben. \nDiese Veranstaltung wirft einen vergleichenden Blick auf die rechtlichen Rahmenbedingungen und konzentriert sich dabei auf das Thema «Datenerhebung und Dokumentation». Sie soll den Teilnehmern das Rüstzeug vermitteln\, sich mit den unterschiedlichen rechtlichen Anforderungen zurecht zu finden\, um diese bewältigen zu können. \nDie Präsentation findet von 13:00 Uhr bis 16:00 Uhr im Zunfthaus zur Zimmerleuten im Herzen von Zürich statt. Im Anschluss haben die Teilnehmer die Möglichkeit\, sich untereinander und mit unseren Experten bei einem anschliessenden Apéro auszutauschen. Das Ende der Veranstaltung ist für 17:00 Uhr geplant. \n\n\n\n\n\nDer Kurs richtet sich an:\nInstitute\n☒ Banken\n☒ Wertpapierhäuser\n☒ Vermögensverwalter\n☒ Trustees\n☒ Verwalter von Kollektivvermögen\n☒ Fondsleitungen\n☒ Kundenberater\n☐ Andere Finanzintermediäre \nFonktion\n☒ Legal und Compliance\n☒ Risk Management\n☒ Interne Revision\n☒ Client Data Management\n☒ Front\n☒ Asset Management\n☐ HR\n☐ Marketing\n☒ Mitglieder von Leitungsgremien\n☒ Sonstige \n\n\nKursinhalt\nEinführung\n\nHerausforderungen\nRechtlicher Rahmen\n\nGwG und VSB\n\nGrundlagen\nKonzepte\nBenötigte Information und Unterlagen\n\nAIAG\n\nGrundlagen\nKonzepte\nBenötigte Information und Unterlagen\n\nAndere regulatorische Anforderungen\n  \nFür weitere Informationen zu diesem Kurs kontaktieren\, Sie uns bitte
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