Risques de fraude interne et externe
2024-10-08 14:00 - 16:30 (Europe/Zurich) | BRP – Regora Room, Rue de Vermont 62, Geneva, 1202, Switzerland
Risques de fraude interne et externe

Evènement en français

Les banques et les institutions financières sont malheureusement de plus en plus souvent exposées au risque de fraude, que ce soit en raison de processus internes ou d’intervenants externes. Ce séminaire présente diverses formes de fraude et les met en relation avec la jurisprudence récente. En outre, le séminaire expose les attentes du régulateur ainsi que les stratégies et les exigences en matière de prévention, de détection et de réaction face aux cas de fraude

La formation s’adresse à

Institution
☒ Banques
☒ Maisons de titres
☒ Gestionnaires de fortune
☒ Gestionnaires de fortune collective
☒ Trustees
☒ Directions de fonds
☒ Conseillers à la clientèle
☒ Gestionnaire de portefeuille
☒ Autres intermédiaires financiers

Fonction
☒ Légal et Compliance
☒ Gestion des risques
☒ Audit interne
☒ Fichier central
☒ Front
☒ Asset Management
☐ RH
☐ Marketing
☐ Conseil d’Administration
☐ Autres

Contenu

Introduction

Statistiques
Attentes de la FINMA

Fraude interne

Mécanisme
Cas pratiques (signature BRP)
Responsabilité de l’établissement financier (banque)

Fraude externe

En général
Fraude de la banque par les clients
Fraude d’un tiers par un client
Fraude par un tiers
Lien entre la fraude et le blanchiment d’argent

Prévention, détection et réaction

Pour plus d’informations sur cette formation, veuillez nous contacter.
