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SUMMARY:CDB 20 - Casi Pratici
DESCRIPTION:CDB 20 – Casi Pratici\n\nEvento in francese \n  \n \nRicertificatzione pofili SAQ \n\nIn collaborazione con il Centro Studi Villa Negroni\,  BRP propone un appuntamento di formazione dedicato alla discussione di casi pratici relativi alla CDB20.\nLa formazione ha lo scopo di fornire ai partecipanti le conoscenze necessarie per poter individuare i rischi insiti nel processo di identificazione\, verifica e accertamento nelle diverse fasi di controllo\, secondo la Convenzione relativa all’obbligo di diligenza delle banche e la relativa prassi della Commissione di sorveglianza. Con questo obiettivo quindi\, nel corso del workshop verrà proposta una selezione di casi pratici che favoriranno la discussione e lo scambio tra partecipanti e docenti\, facendo particolare riferimento alla recente evoluzione giurisprudenziale. \n\nIl convegno si rivolge a\n\n\n\n\n\n\nInstituto\n☒ Banche\n☒ Società di intermediazione mobiliare\n☒ Gestori patrimoniali\n☐ Trustee\n☐ Gestori di patrimoni collettivi\n☐ Direzioni di fondi\n☒ Consulenti alla clientela\n☐ Altri intermediari finanziari \n\n\n\n\n\nFunzione\n☒ Legal e Compliance\n☒ Risk management\n☒ Revisione interna\n☐ Registro centrale\n☒ Fronte\n☐ Asset Management\n☐ HR\n☐ Marketing\n☒ CdA\n☒ Altro \n\n\n\n\n\n\nContenuti\n\n\n\n\n\n\n> Refresh degli aspetti critici relativi a\n\n\nVerifica dell’identità del contraente\n­Accertamento del detentore del controllo\nAccertamento dell’avente diritto economico\n­Rinnovo degli accertamenti\n\n> Discussione di casi pratici\n> Evoluzione giurisprudenziale\n\n\n\n\n\n\nTermine iscrizioni\n\n1 Novembre 2024\n  \nClicca qui per registrarti\n\n \n  \n  \n  \nPer ulteriori informazioni su questo corso contattateci.
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SUMMARY:Entwurf des FINMA-Rundschreibens "Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV"
DESCRIPTION:Entwurf des FINMA-Rundschreibens “Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV”\n\nVeranstaltung auf Deutsch \n \n  \n  \nAnerkannt für die SAQ-Rezertifizierung \n  \n\nAm 15. Mai 2024 eröffnete die FINMA eine Anhörung zu einem neuen Rundschreiben\, das ausgewählte Aspekte der Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV präzisiert. Es richtet sich an die von der FINMA oder einer Aufsichtsorganisation beaufsichtigten Finanzdienstleister und präzisiert insbesondere\, “wie gegenüber Kundinnen und Kunden Transparenz zu schaffen ist\, damit diese ihre Anlageentscheide in Kenntnis der Sachlage treffen können”. Unser Seminar gibt einen Überblick über die geplanten Regelungen und bietet anhand von Praxisfällen Gelegenheit\, sich darüber auszutauschen. \n  \n\nDie Schulung richtet sich an\n\n\n\n\n\nInstitute\n\n☒ Banken\n☒ Wertpapierhäuser\n☒ Vermögensverwalter\n☐ Trustees\n☒ Verwalter von Kollektivvermögen\n☐ Fondsleitungen\n☒ Kundenberater\n☐ Andere Finanzintermediäre\n\n\n\n\nFunktion\n\n☒ Legal und Compliance\n☒ Risk Management\n☐ Interne Revision\n☐ Client Data Management\n☒ Front\n☐ Asset Management\n☐ HR\n☐ Marketing\n☐ Mitglieder von Leitungsgremien\n☐ Sonstige\n\n\n\n\n\n  \n\nInhalt\n\n\n\n\n\n\n> Übersicht zum Entwurf des FINMA-Rundschreibens „Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV” \n\nAusgangslage\nPflicht zur Information über die Art der Finanzdienstleistung und die mit Finanzinstrumenten verbunden Risiken sowie über Klumpenrisiken\nRisikoprofil und zu erhebende Informationen\nUmgang mit Interessenkonflikten bei der Verwendung hauseigener Produkte\nRetrozessionen\n\n  \n\n\n\n\n\n> Vertiefungen gewisser Schwerpunkte anhand von Fallbeispielen\n\n\nArten von Beratungsmandaten\nKündigung eines Mandats\nKlumpenrisiken\n“Offene Architektur” (Umgang mit Interessenkonflikten bei der Verwendung hauseigener Produkte)\nRetrozessionen und Interessenskonflikte\n\n\n\n\n\n\n  \nUm weitere Informationen zu dieser Formation zu erhalten\, wenden Sie sich bitte an uns .
URL:https://brpsa.com/events/entwurf-des-finma-rundschreibens/
LOCATION:Zunfthaus zur Zimmerleuten\, Limmatquai 40\, Zurich\, Zurich\, 8001\, Switzerland
CATEGORIES:In Person
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ORGANIZER;CN="Benjamin Kurmann":MAILTO:ben@brpsa.com
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